SEC tăng cường thực thi tiền điện tử với mức phạt 281 triệu USD

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tăng cường đáng kể việc thực thi tiền điện tử vào năm 2023, áp dụng các hình phạt với tổng trị giá 281 triệu USD. Chủ tịch Gary Gensler đã lãnh đạo 46 hành động thực thi tiền điện tử, đánh dấu mức cao nhất kể từ năm 2013.

Tăng cường thực thi: 281 triệu USD tiền phạt

Năm 2023, SEC đã khởi kiện 26 vụ kiện tại tòa án liên bang và 20 vụ kiện hành chính. Các hình phạt được áp dụng lên tới 281 triệu USD, phản ánh cách tiếp cận thực thi mạnh mẽ.

SEC nhắm mục tiêu chứng khoán tiền điện tử

Khoảng 82% các trường hợp liên quan đến phí gian lận, trong đó 37% liên quan đến chứng khoán chưa đăng ký trong các đợt chào bán tiền xu lần đầu (ICO). SEC nhắm tới 124 bị cáo, bao gồm 46% công ty và 54% cá nhân.

Kiểm tra kiểm tra Howey

Abe Chernin của các hoạt động Fintech của Cornerstone Research đã nhấn mạnh sự tập trung của SEC vào các cáo buộc vi phạm Howey Test đối với chứng khoán. Coinbase phải đối mặt với cáo buộc hoạt động như một đại lý môi giới chưa đăng ký, trong khi Kraken phải trả 30 triệu USD cho việc bán chứng khoán chưa đăng ký.

NFT phải đối mặt với sự giám sát của SEC

Lần đầu tiên, SEC tiến hành các thủ tục hành chính liên quan đến mã thông báo không thể thay thế (NFT) vào năm 2023. Những người sáng tạo loạt web Stoner Catz bị buộc tội huy động 8 triệu đô la thông qua việc bán Stoner Catz NFT.

Các hành động thực thi trong tương lai

Cựu quan chức SEC John Reed Stark dự đoán các hành động chống lại các sàn giao dịch sẽ gia tăng vào năm 2024. Stark nhấn mạnh sự cần thiết phải thực thi do thiếu sự giám sát quy định ở hầu hết các sàn giao dịch.

Xung đột lợi ích Mối quan tâm

Stark nêu lên mối lo ngại về xung đột lợi ích trong kinh doanh tiền điện tử. SEC trước đây đã kiện Robinhood vì không ưu tiên lợi ích của khách hàng và Coinbase vì cung cấp 12 token dưới dạng chứng khoán chưa đăng ký.

Thách thức pháp lý đối với định nghĩa của SEC

Thẩm phán quận Hoa Kỳ Katherine Polk Failla đặt câu hỏi về định nghĩa rộng rãi của SEC về chứng khoán, bày tỏ lo ngại về tác động tiềm tàng của nó đối với thị trường sưu tầm hoặc hàng hóa. Dự kiến ​​phán quyết sẽ được đưa ra trong những tháng tới.

Tầm nhìn của Gensler về Thực thi

Chủ tịch SEC Gary Gensler coi việc thực thi là một công cụ hơn là đích đến. David Hirsch, người đứng đầu Bộ phận Tài sản tiền điện tử và Đơn vị mạng của SEC, khẳng định cam kết của cơ quan này trong việc kiểm soát không gian tài chính phi tập trung.

Các hành động thực thi nâng cao của SEC báo hiệu một cách tiếp cận chủ động để điều chỉnh bối cảnh tiền điện tử đang phát triển. Những thách thức pháp lý và sự giám sát liên tục cho thấy một môi trường pháp lý năng động.