FCA Vương quốc Anh phạt công ty con của Coinbase 4,5 triệu đô la vì vi phạm tuân thủ

Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) đã phạt CB Payments Limited (CBPL), công ty con của Coinbase ở Anh, 4,5 triệu USD vì vi phạm thỏa thuận tự nguyện. Thỏa thuận này nhằm ngăn chặn việc tiếp nhận những khách hàng có rủi ro cao, giảm hoạt động tội phạm tiềm ẩn trên nền tảng.

Vi phạm hợp đồng

CBPL đã ký thỏa thuận vào tháng 10 năm 2020, nhưng FCA nhận thấy rằng CBPL đã tiếp nhận và phục vụ 13.416 khách hàng có rủi ro cao bất chấp thỏa thuận. Therese Chambers, giám đốc điều hành chung về thực thi và giám sát thị trường của FCA, đã chỉ trích những thất bại trong kiểm soát đáng kể của CBPL, điều mà FCA đã nêu rõ trước khi thực hiện các yêu cầu.

Rủi ro và hình phạt

Cuộc điều tra của FCA tiết lộ rằng những sai phạm tuân thủ này đã làm tăng nguy cơ hoạt động tội phạm của CBPL, bao gồm cả rửa tiền. Khoản tiền phạt 4,5 triệu USD nhấn mạnh quan điểm không khoan nhượng của FCA đối với các vi phạm quy định làm tổn hại đến tính toàn vẹn của thị trường.

Tác động của ngành

Luật sư kiện tụng về tiền điện tử Kate Gee của Signature Litigation lưu ý rằng hình phạt này đóng vai trò như một lời cảnh báo cho các công ty về tầm quan trọng của việc quản lý tội phạm tài chính. Các công ty bỏ qua việc tuân thủ sẽ phải đối mặt với sự giám sát và thực thi.

Ảnh hưởng đến cổ phiếu Coinbase

Hình phạt đã ảnh hưởng đến cổ phiếu của Coinbase, khiến cổ phiếu này giảm gần 5,5%. Giao dịch tiếp thị trước vào ngày 26 tháng 7 có giá $231,52

.

Phản hồi của CBPL

Coinbase thừa nhận những vi phạm và tái khẳng định cam kết tuân thủ quy định. Công ty tuyên bố rằng chỉ 0,3% khách hàng mới từ tháng 10 năm 2020 đến tháng 10 năm 2023 có rủi ro cao và việc họ tham gia là vô tình. Coinbase tập trung vào việc cải thiện hệ thống kiểm soát để ngăn chặn các vi phạm tiếp theo và tiếp tục hợp tác với FCA.