澳大利亚就用户损失起诉加密货币交易所

澳大利亚企业监管机构--澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对比特贸易有限公司（Bit Trade Pty Ltd）提起民事诉讼，该公司是向澳大利亚客户提供 Kraken 加密货币交易所服务的供应商。监管机构指控比特交易公司未能遵守其保证金交易产品的设计和分销义务（DDO），导致客户遭受重大损失。

DDO 框架旨在保护消费者，要求金融公司根据客户需求量身定制产品，并负责任地进行分销。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC'）对 Bit Trade 提起诉讼的主要原因是，该公司在向澳大利亚客户提供保证金交易产品之前，未能按照法律要求确定其目标市场。

Bit Trade的保证金交易产品是一种信贷机制，允许客户在Kraken上购买和出售特定加密资产，信贷额度最高可达抵押物价值的五倍。自2021年10月DDO生效以来，超过1160名客户使用了Bit Trade的保证金交易产品，累计损失约1295万澳元（约合835万美元）。

澳大利亚证券和投资委员会正在对 Bit Trade 采取法律行动，以处理这些涉嫌违反合规的行为。监管机构正在寻求声明、罚款和禁令，以阻止 Bit Trade 的持续行为。第一次案件管理听证会的具体日期尚未确定。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）副主席萨拉-考特（Sarah Court）强调了监管审查对保护加密货币行业消费者的重要性。Court 表示，法律诉讼应提醒加密货币行业，产品将受到严格审查，以确保其符合监管义务。

Bit Trade 自 2020 年 1 月起通过 Kraken 向澳大利亚客户提供保证金交易产品。尽管澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于 2022 年 6 月对该产品表示担忧，但该公司仍在未确定必要目标市场的情况下继续提供该产品。

针对这些指控，Kraken 澳大利亚公司主管乔纳森-米勒（Jonathon Miller）对执法行动表示失望。他承诺向监管机构寻求进一步澄清，并强调他们的产品完全符合当地法律。

这一监管行动与澳大利亚加密货币行业加强监管的大趋势相一致。最近几个月，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）吊销了澳大利亚 FTX 公司的执照，作为其建立全面监管框架努力的一部分。西太平洋银行（Westpac）和澳大利亚国民银行（NAB）等传统金融机构也采取了措施，限制向加密货币交易所付款，理由是需要保护客户免受与加密货币市场相关的潜在诈骗和风险。