美国法院命令 BitMEX 创始人因非法加密交易支付 3000 万美元罚款

BitMEX 背后的大脑陷入了困境。

连同商品期货交易委员会在 2020 年提起的诉讼，美国纽约南区地方法院命令加密货币交易所的联合创始人支付 3000 万美元的罚款。

CFTC 声称 Arthur Hayes、Samuel Reed 和 Benjamin Delo 在美国非法经营 BitMEX，尽管该公司的大量业务在海外开展，但仍违反了洗钱规定。

CFTC 周四表示，纽约一家法院于 2021 年 8 月对该公司的三位联合创始人发出了 1 亿美元的同意令。

截至 2020 年 10 月，CFTC 正在对未经监管机构许可在美国运营的 BitMEX 采取行动。

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BitMEX 大脑认罪

法院的判决是在 2 月份美国司法部类似诉讼的结论之后做出的，在该诉讼中，Hayes、Reed 和 Delo 承认在没有充分的反洗钱保障措施的情况下运营加密货币现货和期货交易平台，从而违反了《银行保密法》。

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：

“这是委员会在必要时采取果断行动以确保数字资产衍生品交易平台符合《商品交易法》和委员会规定的另一个例子。”

美国纽约南区检察官达米安威廉姆斯在一份声明中表示，BitMEX 的联合创始人允许该公司“在金融市场的阴影下运作”。

2020 年 10 月，CFTC 开始对 BitMEX 及其领导层采取行动，因为其未经监管机构许可在美国开展业务。

日线图上的 BTC 总市值为 6840 亿美元 |来源：TradingView.com

没有法律文件

该委员会声称，BitMEX 未经授权充当指定合约市场或掉期执行机构，以及未经适当注册的期货佣金商。

此外，CFTC 表示，BitMEX 并未为其消费者实施 KYC/AML 程序。

在提交法庭文件后，BitMEX 重组了其管理团队，并任命了一位具有反洗钱经验的新合规负责人。

在 Hayes 和其他联合创始人离职后，该公司还招聘了其他一些重要人员。

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创始人请求“居家拘留”

加密统计数据来源 Nomics 报告称，BitMEX 的总交易量为 13.4 亿美元，而 Binance 为 694 亿美元。按照这个指标，币安是世界上最大的加密货币交易所。

CFTC 执法代理主任 Gretchen Lowe 表示，那些在美国经营加密货币衍生品交易平台的人必须确保其平台符合适用的联邦商品法。

与此同时，有报道称，海耶斯在等待宣判时请求宽大处理，他的律师要求缓刑，包括社区监禁或家庭拘留。

特色图片来自 Procommun，图表来自TradingView.com