CFTC、SEC、DOJ、IRS：这些是对币安的持续调查

Binance 是世界上交易量最大的加密货币交易所，与世界各地的监管机构发生争执并不陌生。但现在事情似乎正在升温，因为多年的调查现在正导致正式指控。

周一，商品期货交易委员会 (CFTC)起诉 Binance，指控这家大型公司违反了交易和衍生品规则。

该诉讼称，币安、其首席执行官赵长鹏和该交易所的其他员工在美国招揽客户，并“选择无视”旨在阻止美国人使用该服务和交易未注册加密货币衍生产品的规则。

“尽管公开表示其意图‘阻止’或‘限制’位于美国的客户访问其平台，但币安采取了一种有计划的、分阶段的方法来增加其在美国的影响力，”委员会表示。

CFTC 的麻烦

CFTC 的诉讼不仅针对 Binance，还针对首席执行官赵长鹏和前首席合规官 Samuel Lim。

根据 对 CFTC 来说，币安没有足够重视合规性：该公司涉嫌多项交易衍生品违规行为，包括没有适当注册向美国客户提供衍生品，并且没有充分监督其交易所的活动。 CFTC 还声称，其反洗钱 (AML) 和了解你的客户 (KYC) 控制措施不够好。

该诉讼进一步声称，币安故意逃避或帮助美国客户规避监管机构——甚至与自己的客户进行交易。 CFTC 声称，赵某利用他自己的公司通过 300 个“家庭账户”在 Binance 上从事自营交易活动，但没有披露这一活动。

这CFTC 首先开始调查币安 根据 2021 年初美国市场涉嫌非法交易行为的报告彭博社 当时。到 2021 年 9 月，该调查已扩大到包括内幕交易指控 .在本周的诉讼中，监管机构声称该交易所的 300 个内部账户不受其“相对较新的‘内幕交易’政策”的约束。

这是一个相当严重的案例——如果监管机构的处罚坚持下去，法律专家说 它可能会对公司在美国乃至全球的业务产生重大影响，因为 CFTC 不仅希望对诉讼中提到的被告处以罚款，而且还希望完全禁止他们进行交易。

赵在 Twitter 上回应 CFTC 诉讼时表示，他认为这份长达 74 页的投诉仅仅是试图传播“FUD”（恐惧、不确定性和怀疑）。

司法部和美国国税局的长期案件

据称，司法部官员在 2018 年一直在调查 Binance路透社 .

根据 2021 年 5 月的一份报告，调查还涉及美国国税局，重点是币安对反洗钱法律和制裁的遵守情况以及潜在的税务违法行为。彭博社 .

在十二月，消息掉落 司法部检察官正在权衡是积极追查交换还是花时间审查更多证据。路透社报告 该交易所的辩护律师会见了司法部官员并讨论了潜在的认罪协议。

币安辩称，刑事诉讼将对加密货币市场产生负面影响，该市场已经因去年区块链项目 Terra 的崩溃和大型交易所 FTX 的破产而崩溃，据称路透社 .司法部代表没有立即回应解密 的评论请求。

马来西亚镇压

早在2020年，马来西亚证券委员会说 Binance 在该国经营是违法的——将加密货币交易所添加到黑名单，并建议投资者不要使用该平台。

然后，在 2021 年，它执行了 对交易所采取行动，命令其停止服务。

美国证券交易委员会

美国证券交易委员会关注币安已有一段时间了：监管机构在 2021 年要求该公司提供其美国子公司的信息清单，特别是它与全球组织的关系。

而去年，华尔街日报 据报道，SEC 正在调查 Binance US 与与赵有关联的两家贸易公司 、Sigma Chain AG 和 Merit Peak Ltd. CTFC 在诉讼中称，两家公司都在 Binance 平台上进行交易，但未在 CTFC 注册。

这些指控可能会导致加密市场的敏锐观察者将币安和赵的交易公司与 FTX 与 Alameda Research 之间据称不正当的关系进行比较。

FTX 曾经是世界上最大的加密货币交易所之一，去年 11 月突然倒闭，部分原因是其创始人 Sam Bankman-Fried 据称使用客户资金（在他们不知情的情况下）通过其姊妹贸易公司 Alameda 进行风险押注。

CFTC 没有指控 Binance 欺诈或不当使用客户资金——赵在公开声明中多次表示他的交易所没有这样做——但关于赵在他自己的交易所秘密交易的指控可能不会成立与加密货币投资者。