CFTC 起诉 Binance 首席执行官 Zhao “故意逃避”美国法律

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 周一起诉加密货币交易所 Binance 和创始人赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。

官司 ，周一向美国伊利诺伊州北区地方法院提起诉讼，指控 Binance 在美国经营衍生品交易业务，提供加密货币交易，包括比特币 (BTC)、以太币 (ETH)、莱特币 (LTC)、泰达币 ( USDT）和币安美元（BUSD），诉讼称其为商品。该诉讼还指控该公司在赵的领导下指示其员工通过使用虚拟专用网络来欺骗他们的位置。

CFTC 指控 Binance 违反有关提供期货交易的法律、“非法场外商品期权”、未注册为期货佣金商、指定合约市场或掉期执行设施、对其业务监管不力、未实施了解你的-客户或反洗钱流程以及反逃税计划不完善。

首次提起诉讼后，比特币价格下跌约 1,000 美元，而币安的交易所代币 BNB 下跌约 3%。诉讼公布后，与加密货币相关的股票也下跌。

根据美国商品期货交易委员会的说法，这家全球交易所在币安.US , 创建了一个系统来隐藏其真正的范围和操作。

“币安有意依赖众多公司实体来运营币安平台；它旨在掩盖 Binance 平台的所有权、控制权和位置，”该文件称，并补充说“赵只对他自己负责。”

在新闻稿中 ，CFTC 首席法律顾问 Gretchen Lowe 称 Binance 的行为是“故意逃避美国法律”，指的是内部聊天和电子邮件。

此外，诉讼称，币安指示美国客户使用各种方法来规避对美国客户的限制。

“Binance 已指示美国客户通过使用 [virtual privacy networks] 隐藏其真实位置来逃避此类控制，”诉讼称。 “VPN 具有掩盖互联网用户真实 IP 地址的作用。客户使用 VPN 访问 Binance 平台并进行交易一直是公开的秘密，Binance 一直了解并鼓励美国客户使用 VPN。”

备案文件称，该公司指示贸易公司等重要客户在泽西岛、英属维尔京群岛和荷兰等地设立空壳公司以规避限制，并充分了解其美国业务的规模.

“Binance 知道美国客户继续占 Binance 客户群的很大一部分，”该文件援引发送给 Zhao 的内部月度报告称，该报告称，即使在据称实施控制措施后，截至 2020 年 6 月，仍有 17.8% 的客户总部设在美国

Binance 发言人在没有对诉讼中的任何具体指控发表评论时表示，该公司“在过去两年中进行了大量投资，以确保我们的平台上没有活跃的美国用户，”包括将其合规团队从 100 人增加到 750 人，并在 [know-your-customer] 和其他合规供应商和工具上花费 8000 万美元。

"CFTC 提出的投诉出乎意料且令人失望，因为我们已经与 CFTC 合作了两年多。尽管如此，我们打算继续与美国和世界各地的监管机构合作。最好的前进道路是保护我们的用户，并与监管机构合作制定一个清晰、周到的监管制度，”发言人说。

币安发言人表示，该交易所现在“为任何美国居民保留国家区块”。并阻止“任何被认定为美国公民的人，无论他们住在世界的哪个地方。”该发言人说，该交易所还封锁了美国手机供应商和 IP 地址，以及美国银行账户。

内部聊天

该文件指出了币安员工之间的内部聊天，其中包括截至 2022 年 1 月的交易所首席合规官 Samuel Lim（也是被告），Lim 似乎指示一名员工要求美国客户隐藏他们的位置。

据称 Lim 说：“表面上看我们没有美国用户，但实际上我们应该通过其他创造性的方式来吸引他们。”

尽管如此，该诉讼称该交易所很清楚来自受制裁地区的受制裁实体和个人正在其平台上进行交易，并分享聊天记录，Lim 说“恐怖分子通常会发送‘小额资金’”，这些资金“勉强”足以购买武器.根据诉讼，他说其他顾客“来这里是为了犯罪”。

诉讼称，币安直接指派一名员工担任“洗钱报告官”（MLRO），以撰写一份报告，声称其合规审计非常严格，以向 Paxos 等业务合作伙伴隐瞒其合规计划实际上有多糟糕。

“作为这次审计的一部分，拥有洗钱报告官 ('MLRO') 头衔的 Binance 员工感叹说她'需要 [ed] 向 Binance 董事会 wtf 写一份虚假的年度 MLRO 报告，'”诉讼说。 “Lim 知道币安没有董事会，但她向她保证，‘是的，我可以得到管理，这很好。在假报告上签字。”

该诉讼称，该官员在 2020 年表示，他们“对我们的地理围栏没有信心”。

CFTC 要求法院禁止 Binance 进一步违反《商品交易法》，以及民事罚款、交易和注册禁令以及非法所得。

证据表明赵和公司的其他人很清楚他们的活动“受制于美国法律规定的注册和监管要求，并且他们故意无视这些要求，” CFTC 专员克里斯汀约翰逊在一份声明中说。 “虽然 Binance 的合规计划在遵守法律方面效率低下，但有证据表明它在指导美国客户如何最好地规避 Binance 的访问控制方面非常有效。”

约翰逊表示，在这种情况下，国会赋予 CFTC 广泛的执法权力，她称这是“在监管范围之外协调一家企业集团的非凡努力”。她说，她希望业内其他人会“注意”这一做法。 CFTC 的行动。

作为对诉讼的回应，交易所的创始人赵，推文 “4”，引用之前的推文 他说这意味着“忽略 FUD、假新闻、攻击等”。

在将首席执行官列为被告时，诉讼称他是“在币安平台上从事自营交易活动的实体的直接或间接所有者”，同样是“大约 300 个独立币安账户的直接或间接所有者”在币安交易平台上从事自营交易。

该诉讼很可能在币安的意料之中。 2 月，该交易所的首席战略官 Patrick Hillman 承认 Binance 正在接受多个监管机构的调查，预计将支付罚款 为过去的监管违规行为“做出补偿”。

根据诉讼，包括 Zhao 在内的 Binance 员工使用具有“自动删除功能”的 Signal 应用程序相互交流。

该诉讼暗示 CFTC 可以访问首席执行官的电话，并表示能够从中收集 Signal 文本链和群聊。

代币作为商品

通过在投诉中将如此多的主要代币确定为商品，CFTC 可能会在美国加密行业核心的管辖权问题上开辟新天地：谁负责监督加密交易？

就美国证券交易委员会 (SEC) 而言，它明确表示大多数代币实际上是证券，主席 Gary Gensler 经常说，除了比特币之外的每一种加密代币似乎都符合其定义。 CFTC 官员经常表示比特币和以太币可能是商品，但他们还坚持认为莱特币和稳定币 tether 和 BUSD 也是商品。 SEC 此前曾表示，BUSD 是一种证券发送给 Paxos 的 Wells 通知 .

Gensler 特别建议权益证明代币 – 现在包括以太币在内的一个类别——是应该由美国证券交易委员会注册和监管的证券。但该机构尚未采取执法行动来确立这一观点，而美国立法可能提供更永久的答案还很遥远。

CFTC 主席 Rostin Behnam 上个月曾承诺，他的机构将追求“开创先例的一年 ,”他还一直在推动国会更安全地将 CFTC 设置为美国加密货币交易的主要监管机构。

FTX 交易所倒闭后，美国立法者表示，他们急于推进法案，以解决基本上不受监管的加密行业。其中一些人一直特别关注币安。

本月早些时候，美国参议员，包括参议员伊丽莎白沃伦（马萨诸塞州民主党人），写信给赵 称他的公司是“非法金融活动的温床，为犯罪分子和逃避制裁的人提供了超过 100 亿美元的付款”，并表示它的特点是“关于其运营合法性的指控越来越令人不安”。立法者要求提供有关公司、其结构和资产负债表的信息。

在没有前竞争对手 FTX 的情况下，该行业只剩下一个较短的主要交易所名单，由 Binance 在全球范围内开展业务。美国另一家最著名的公司 Coinbase 也同样面临美国证券交易委员会的监管审查，美国证券交易委员会警告该交易所可能会采取重大执法行动 .如果美国监管机构试图以违反证券法和商品法为由关闭 Binance 和 Coinbase，那么几乎没有理由期望它们的较小竞争对手不会因开展相同类型的活动而受到同样的指控。