法院命令 BitMEX 创始人支付 3000 万美元的民事罚款

美国纽约南区地方法院已下令对包括前 CEO Arthur Hayes 在内的 BitMEX 加密货币衍生品交易所的三位联合创始人处以总计 3000 万美元的民事罚款。

Hayes、Benjamin Delo 和 Samuel Reed 每人因同意付款被罚款 1000 万美元， 根据 参考商品期货交易委员会 (CFTC) 在周四法庭诉讼结束时发表的一份声明，其中 CFTC 表示他们在 2014 年 11 月至 2020 年 10 月期间违反了《商品交易法》和 CFTC 法规的某些方面。

CFTC：Bitmex 联合创始人被勒令每人支付 1000 万美元

— 数据库 (@tier10k)2022 年 5 月 5 日

CFTC 于 2020 年 10 月 1 日对交易所及其三位联合创始人提起诉讼。在今天案件结案的概要中，委员会陈述 被告被指控“在运营 BitMEX 平台的同时从美国开展 BitMEX 业务的重要方面，并非法接受美国客户的订单和资金以交易加密货币”，包括比特币（比特币 ), 乙醚 (以太币 ) 和莱特币 (长途贸易公司 ) 衍生品

CFTC 表示，非法行为包括在未获得 CFTC 批准作为指定合约市场或掉期执行设施运营的情况下，运营设施进行交易或处理掉期。它表示，他们还在没有 CFTC 注册的情况下作为期货佣金商经营，并且未能实施客户信息计划和了解你的客户 (KYC) 程序或适当的反洗钱 (AML) 计划。

CFTC 委员 Carline D. Pham 在周四的另一份声明中表示，她的佣金是坚定的 追究违法经营的“具有不公平优势的不法分子”。

“通过对注册、市场行为和反洗钱规则——美国监管框架的基本方面——实施个人问责制，CFTC 确保 BitMEX 的管理层在去年与公司被告达成 1 亿美元和解后承担责任。”

额外的法律斗争

Cointelegraph 此前曾在 2 月份报道称，Hayes 和 Delo 恳求犯有违反银行保密法的罪行  在美国司法部提起的另一起案件中。在请求中，他们承认“故意不建立、实施和维护反洗钱 (AML) 计划。”

彭博社报告 周四，海耶斯的母亲特别担心主持司法部案件的联邦法官将如何判决她的儿子。辩方提供了她的一封信，要求从轻判决，他的律师要求判处缓刑，不得软禁或社区监禁。

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去年八月，Cointelegraph 报道说BitMEX 同意支付 向 CFTC 和金融犯罪执法中心 (FinCEN) 支付 1 亿美元的同意金，以解决 CFTC 和 FinCEN 表示交易所运营商 HDR Global Trading Limited、100x Holding Limited、ABS Global Trading Limited、Shine Effort Inc 的单独案件Limited 和 HDR Global Services Limited 非法经营交易所。