SEC 就未注册证券交易指控起诉 Coinbase

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美国证券交易委员会 (SEC) 以违反联邦证券法的指控起诉美国加密货币交易所 Coinbase (COIN)币安 .

根据美国证券交易委员会 ，Coinbase 同时作为未注册的经纪商、交易所和清算机构运营，声称它同时招揽客户、处理订单、允许投标和充当中介。该诉讼将 Coinbase, Inc. 和 Coinbase Global, Inc. 列为被告，但没有点名创始人兼首席执行官布赖恩·阿姆斯特朗或任何其他高管。

“Coinbase 平台合并了传统证券市场中通常分离的三个功能——经纪人、交易所和清算机构，” SEC 的诉讼称。 “然而，Coinbase 从未在美国证券交易委员会注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，从而规避了国会为我们的证券市场制定的披露制度。”

在一个新闻稿 周二，SEC 主席 Gary Gensler 表示，这些不同的职能是“混合在一起的”。

“据称 Coinbase 的失败剥夺了投资者的重要保护，包括防止欺诈和操纵的规则手册、适当的披露、防止利益冲突的保障措施，以及美国证券交易委员会的例行检查，”他说。

Coinbase 首席法律官 Paul Grewal 在一份声明中呼吁制定针对加密货币的立法，他也在周二向众议院农业委员会作证。

“在数字资产行业缺乏明确规则的情况下，美国证券交易委员会依赖于仅执法的方法正在损害美国的经济竞争力以及像 Coinbase 这样已明确承诺遵守合规的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则并平等地应用，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营我们的业务，”他说。

Coinbase 创始人兼首席执行官 Brian Armstrong推文 投诉“完全集中在什么是证券或不是证券”，同时还重申了行业长期以来的抱怨，即“美国证券交易委员会采取了执法方式进行监管”。

SEC 指出，Coinbase 的 Prime、钱包和质押产品，以及它列出的实际代币，都违反了联邦证券法。

这整个加密市场 Coinbase 的盘前股价因诉讼消息而下跌。

美国证券交易委员会辩称，Coinbase 知道它向美国客户提供的一些加密货币可能已经勾选了证券复选框，并指出其加密评级委员会的努力 ，该交易所在 2019 年率先尝试创建一个非正式系统来评估是否加密货币是一种证券 .

“在此期间，Coinbase 在 Coinbase 平台上提供了具有高‘风险’的加密资产”。它采用的 CRC 框架下的分数，”美国证券交易委员会说。 “换句话说，为了实现 Coinbase 平台的指数级增长并提升其自身的交易利润，Coinbase 做出了向 Coinbase 平台添加加密资产的战略业务决策，即使它认识到加密资产具有证券的特征。”

该诉讼继续声称，Coinbase“确定了‘有问题的陈述’”。发行人，意思是发行人所说的任何可能意味着发行的代币是证券。

SEC 确定了由基金会和公司发行或与协议相关的代币，包括 Solana (SOL)、Cardano (ADA)、Polygon (MATIC)、Sandbox (SAND)、Filecoin (FIL)、Axie Infinity (AXS)、Chiliz (CHZ)、 Flow (FLOW)、Internet Computer (ICP)、Near (NEAR)、Voyager (VGX)、Dash (DASH) 和 Nexo (NEXO) 作为诉讼中的证券。

SEC 表示，这些代币中的每一个都可以在 Coinbase 的 Prime 或钱包服务上使用。该诉讼进一步详细说明了这些代币'历史以及美国证券交易委员会如何将其视为证券。

SEC 还提到了 Coinbase 的公开注册声明，指出在其风险因素部分，它承认其列出的部分资产可能是证券。

SEC 首先警告 Coinbase 它可能会在今年早些时候起诉该交易所，并发出 Wells Notice，Coinbase 在 4 月份做出了回应。

在周二的诉讼中，美国证券交易委员会指控 Coinbase 因未能在四项不同的罪名中注册而违反了《交易法》，并违反了《证券法》，并正在寻求“永久禁止”该交易。公司免于持续违规和强制没收以及民事处罚。

与 Binance 的诉讼不同，SEC 没有指控 Coinbase 混合客户或允许公司高管将此类资金转移到其他实体。