美国证券交易委员会在内幕交易案中将 9 种代币列为证券“可能产生广泛影响”——CFTC

Caroline Pham 是美国商品期货交易委员会 (CFTC) 的五名委员之一，她对美国证券交易委员会 (SEC) 对 Coinbase 前产品经理提起的案件可能产生的影响表示担忧。

在周四的声明中，Pham说 SEC 对前 Coinbase 产品经理 Ishan Wahi、他的兄弟 Nikhil Wahi 和同事 Sameer Ramani 的投诉“可能会产生广泛的影响”，因为它将九种代币标记为属于监管机构职权范围内的“加密资产证券”。投诉据称  Wahis 和 Ramani从事内幕交易 通过使用 Ishan 从 Coinbase 获得的关于哪些代币将在交易所上市的机密信息，以便提前购买。

具体来说，SEC 提到了 Powerledger (POWR)、Kromatika (KROM)、DFX Finance (DFX)、Amp (AMP)、Rally (RLY)、Rari Governance Token (RGT)、DerivaDAO (DDX)、LCX 和 XYO — 9据称，三人使用 25 种不同的加密货币获得了 110 万美元的收益——作为证券。 Pham 表示，美国证券交易委员会的行动构成了“执法监管”的一个例子，而不是“通过一个透明的过程，让公众参与制定适当的政策，并听取专家的意见”来解决某些加密资产是否是证券的问题。

Pham 说：“监管的明确性来自于公开，而不是在黑暗中。” “ 鉴于压倒一切的公共利益和各种数字资产（例如某些实用程序代币和 DAO 相关代币）的法律地位的悬而未决的问题，CFTC 应使用一切可用的手段来履行其法定任务，以大力执行法律和维护《商品交易法》。”

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—卡罗琳·D·范 (@CarolineDPham)2022 年 7 月 21 日

Coinbase 对 4 月份博客文章的周四更新以回应此案暗示 出于类似的担忧，将美国证券交易委员会的指控称为“不幸的分心”。美国纽约南区检察官办公室也归档 与美国证券交易委员会的案件并行的起诉书，但没有将任何涉及的代币——包括 Tribe (TRIBE)、Alchemix (ALCX)、Gala (GALA)、以太坊名称服务 (ENS)、POWR 和 XYO——标记为证券。

“司法部没有指控证券欺诈，”该公司表示。“我们平台上列出的资产都不是证券。”

美国证券交易委员会执法主管 Gurbir Grewal 表示，其针对 Wahis 和 Ramani 的案件是基于“发行的经济现实”，指控所使用的一些加密资产是证券。该监管机构表示，它寻求永久禁令救济、没收和民事处罚。

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在监管美国数字资产时，CFTC 和 SEC 经常声称管辖权重叠，根据各自的机构将其标记为商品或证券。 6 月，参议员辛西娅·鲁米斯 (Cynthia Lummis) 和克尔斯滕·吉利布兰德 (Kirsten Gillibrand) 提出了一项法案旨在提供监管清晰度 对于这个空间，赋予 CFTC“对适用的数字资产现货市场的明确权力”。然而，鲁米斯在周二的采访中说 该立法“更有可能推迟到明年”。