https://www.coindesk.com/policy/2022/11/29/sam-bankman-fried-called-to-ftx-hearing-by-texas-securities-regulator/
FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried 已被传唤参加 2 月 2 日的听证会,以回应德克萨斯监管机构关于 FTX US 通过其收益服务提供未注册证券产品的说法。
德克萨斯州证券委员会 (TSSB) 安排了行政听证会,指控 Bankman-Fried 的公司违反证券法 在得克萨斯州,尽管这位名誉扫地的 CEO 不再经营他创立的公司,该公司现在已陷入破产程序。董事会向 Bankman-Fried 在巴哈马的地址发送了一封挂号信,通知他听证会的消息,并建议可以通过 Zoom 进行诉讼。
FTX Capital Markets LLC 在董事会注册为交易商,根据日期为 11 月 22 日的听证会通知,“德克萨斯人能够通过该公司买卖公开交易的股票”。州监管机构正在寻求停止-并停止命令 FTX 停止该州的证券欺诈,将资金返还给受影响的投资者,并对 Bankman-Fried 处以罚款。
TSSB 对 FTX US 的调查于 10 月公开,当时执法总监乔·罗通达 (Joe Rotunda) 在 Voyager Digital 破产案的一份文件中声称,FTX US 可能违反了有关证券产品注册和销售的州法律,因为它提供收益-轴承产品给美国客户。
Rotunda 于 10 月在纽约与 FTX 总法律顾问 Ryne Miller 举行的小组讨论会上表示,他考虑将提起执法行动作为最后的手段。他补充说,TSSB 更愿意在有必要采取执法行动之前与公司一起解决问题,而 FTX 在此之前一直保持合作。
截至发稿时,Rotunda 并未回复 CoinDesk 的置评请求。
联邦和国际对 FTX 内部发生的事情进行的一长串调查可能需要国家事务来支持。
美国证券交易委员会 (SEC)、司法部 (DOJ)、巴哈马警方和参议员伊丽莎白·沃伦 (D-Mass.) 和迪克·德宾 (D-Ill.) .