泰国监管机构调查 Zipmex 可能未经授权的收入计划

https://www.theblock.co/amp/post/200161/thai-regulator-investigating-zimpex-over-potentially-unauthorized-earn-program

泰国证券交易委员会正在调查陷入困境的加密货币交易所 Zipmex 的当地子公司的盈利计划，原因似乎包括该公司如何表示其支付的利息。

监管机构要求 Zipmex 的泰国子公司 Zipmex Company Limited 澄清该项目如何称为“ZipUp/ZipUp+”。根据 The Block 获得的 12 月 28 日发给部门首席执行官 Akalarp Yimwilai 的一封信，该公司正在运营。信中指出，Zipmex 在未经批准的情况下提供赚钱计划可能违反了国家的规定。

监管机构在信中称，根据泰国关于数字资产业务的紧急法令，任何管理与数字资产相关资金的人都需要获得该国财政部的许可，第 26 条 紧急法令规定了从罚款到监禁的处罚。 Zipmex 管理客户'监管机构表示，通过聘请 Babel Finance 来赚取计划中的数字资产。

根据 The Block 获得的日期为 11 月 30 日的披露信，Zipmex Thailand 对赚钱计划的运作方式的陈述似乎引发了调查，Zipmex 在信中告诉救援投资者 V Ventures，Zipmex Thailand 已经超越了它最初所说的关于该程序的内容。

'营销成本'

虽然该公司首先表示它正在为赚取计划“奖金”支付费用，但仅将资金指定用于营销目的，披露信表明它还部署和管理客户资金——这些活动需要泰国监管机构的批准。

“当 ZipUp 最初在泰国推出时，宣传的是来自 Zipmex Asia 支持的营销成本的奖金支付，并且没有部署资金，”该公司在披露函中表示。 “然而，情况并非如此，资金（ZipUp 和非 ZipUp 资金）都被部署了，收到的部分收益被用于支付 ZipUp 计划下的奖金。”

Zipmex 在信中继续表示，它已重新评估风险、寻求法律建议并在 5 月实施了新的 ZipUp+ 结构。该服务最终被终止，该公司聘请了一名外部顾问对有关资金的部署进行调查。

“美国证券交易委员会还担心 ZLaunch 和潜在的 ZipLock 是一种质押服务，并且 Zipmex 的被许可人没有扩展到提供质押产品，”该公司在披露函中表示。

截止日期迫在眉睫

当被问及 The Block 获得的内部通信表明泰国监管机构被告知赚取的款项是营销成本时，Zipmex 首席营销官 Proud Limpongpan 表示，营销部门没有接触 ZipUp 产品。

“没有营销人员具备任何法律知识、财务知识，也没有与美国证券交易委员会进行过沟通，”他说。她在通过电子邮件回复 The Block 的问题时说。 “因此，对假定的内部文件所做的任何推论都是不准确的，已被断章取义，并且似乎是出于诽谤目的而非法检索的。”

Zipmex 拒绝就泰国证券交易委员会的信函和披露函的内容置评。监管机构没有回应多项置评请求。

速效通不得不停止客户提款 由于与 Babel Finance 和 Celsius 的接触，这两家陷入困境的加密货币贷款机构在 7 月份冻结了客户资金。 Zipmex 估计其对 Babel 和 Celsius 的总风险敞口为 5300 万美元。

街区报告 8 月，Zipmex 的现有投资者 V Ventures 即将投资 1 亿美元，以换取该公司 90% 的股份。一位直接了解此事的人士告诉 The Block，V Ventures 此后向 Zipmex 注入了部分资金用于运营费用。该人士补充说，该交易尚未完全完成。客户提款也尚未开放。

泰国证券交易委员会要求 Zipmex 在 1 月 12 日之前对这封信做出回应。

“如果未能在规定时间内交付，美国证券交易委员会将认为你不想澄清，并将相应地采取进一步的适当行动，”它说。