财政部的 OFAC 正在调查 Kraken 是否违反美国制裁：报告

据报道，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 正在调查加密货币交易所 Kraken 涉嫌允许伊朗和其他国家/地区的用户买卖加密货币——这可能违反了美国的制裁规定。

根据纽约时报周二的报道，OFAC看着 对 Kraken 自 2019 年以来涉嫌违反制裁的行为进行调查，并可能接近对交易所处以罚款。自 1979 年以来，美国一直对伊朗实施制裁，禁止向该国的企业和个人出口商品或服务。然而，该新闻媒体报道说，看到 2019 年的内部消息表明 Kraken 首席执行官杰西鲍威尔会考虑违法——尽管不会似乎指的是制裁——如果好处超过任何潜在的惩罚。

Kraken 是世界上最大的加密货币交易所之一，正在接受美国财政部的调查，原因是其允许伊朗和其他国家/地区的账户买卖加密货币可能违反制裁。最新w/@yaffebellany :https://t.co/BixJm2lm9g

— 瑞安麦克 (@RMac18)2022 年 7 月 26 日

据报道，OFAC 的调查开始于前 Kraken 员工 Nathan Peter Runyon 的同一年对加密货币交易所提起诉讼 ，指控该公司采用不道德和非法的商业策略，在股票期权方面欺骗员工并违反制裁。据知情人士透露，OFAC 开始调查 Kraken 在伊朗的账户，但据报道，当时也受到美国制裁的叙利亚和古巴的一些用户也在该交易所持有账户。

据报道，截至 6 月，超过 1,500 名居住在伊朗的用户在 Kraken 拥有账户，据报道，叙利亚的 149 名用户和古巴的 83 名用户也能够访问加密货币交易所。据报道，有 600 万人在 Kraken 拥有活跃账户。

在给 Cointelegraph 的一份声明中，Kraken 首席法律官 Marco Santori 说：

“Kraken 不对与监管机构的具体讨论发表评论。 Kraken 制定了强有力的合规措施，并继续扩大其合规团队以适应其业务增长。 Kraken 密切监控对制裁法律的遵守情况，并且作为一般事项，甚至向监管机构报告潜在问题。”

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在 2 月入侵乌克兰以及美国随后实施的经济措施之后，许多决策者将加密视为俄罗斯的一种方式 以逃避制裁。鲍威尔于 2 月 27 日在推特上表示，没有法律要求，Kraken 不会冻结俄罗斯用户的加密账户。

1/6 我理解这个请求的理由，但是，尽管我对乌克兰人民深表敬意，@海妖 没有法律要求，我们不能冻结我们俄罗斯客户的账户。

俄罗斯人应该意识到这样的要求可能迫在眉睫。#NYKNYChttps://t.co/bMRrJzgF8N

——杰西·鲍威尔 (@jespow)2022 年 2 月 28 日

政府机构此前已对 Kraken 采取执法行动。 2021年9月，商品期货交易委员会命令交易所支付 因涉嫌在 2020 年 6 月至 2021 年 7 月期间向不符合条件的美国客户提供“数字资产保证金零售商品交易”而违反《商品交易法》的民事罚款超过 100 万美元。