美国证券交易委员会对 FTX 案高管实施 8-10 年禁令

美国证券交易委员会证实，包括 Gary Wang、Nishad Singh 和 Alameda Research 首席执行官 Carolien Ellison 在内的前 FTX 高管将在未来十年内不得担任公司领导职务。

在周五公布的最终同意判决中，美国证券交易委员会表示，埃里森同意接受 10 年的禁令，而王健林和辛格分别同意接受 8 年的禁令。这三人还受到为期五年的基于行为的禁令，限制他们参与某些与金融和证券有关的活动。

根据美国证券交易委员会的说法，这些禁令源于高管在 2019 年至 2022 年期间滥用客户资金的行为，据称 Alameda Research 当时获得了优惠待遇，可以动用 FTX 客户的数十亿美元存款。

"In reality, as alleged in the complaints, Sam Bankman-Freid、Wang and Singh, with Ellison'knowledge and consent, had exempted Alameda from risk mitigation measures and provided Alameda with a virtually unlimited like of credit funded by FTX'the customers."

投诉还称，Wang 和 Singh 创建的 FTX's 软件代码允许 FTX 客户资金被转移到 Alameda，Ellison 将挪用的 FTX 客户资金用于 Alameda's 的交易活动。

在对加密历史上最重大的失败之一进行多年调查之后，该裁决代表了 FTX 内部人员的最终民事执行结果。

领导层禁令是在 FTX 案进入最后阶段时做出的，FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried 因与交易所倒闭有关的欺诈和共谋指控被定罪，正在服 25 年的联邦徒刑。他正在等待美国第二巡回上诉法院的上诉结果。

埃里森、王和辛格都认罪，并与联邦检察官广泛合作，在审判中指证班克曼-弗里德。这种合作在很大程度上影响了对他们的刑事判决，他们的刑期比不合作的高管要轻得多。

埃利森被判两年监禁，而王和辛格则被判在 2024 年服刑。

埃里森在获释前被悄悄转移到社区监禁

这一新的进展是在卡罗琳-埃里森（Caroline Ellison'）秘密获释的消息令人震惊的情况下发生的，她被提前几个月悄悄转移出联邦监狱。今年10月，她从康涅狄格州的丹伯里联邦惩教所转入社区监禁，包括在家监禁或在联邦持续监督下被安置在中途之家。

公共记录显示埃里森的预计释放日期为 2026 年 2 月 20 日，这表明她将服满两年刑期中的大约 11 个月。奇怪的是，联邦当局和埃里森的律师团队拒绝就提前转狱的具体原因发表评论，不过法律分析人士指出，对于表现良好或提供实质性合作的囚犯来说，这样的举动很常见。

埃里森的提前转狱，再加上美国证券交易委员会长达十年之久的领导禁令，凸显了前 FTX 高管所面临的双轨问责制：缩短刑期以换取合作，但长期的职业后果实际上会让他们从公司的权力位置上消失。

美国证券交易委员会的最终判决结束了针对 FTX 前领导层的民事案件的重要篇章，强化了监管机构发出的明确信息：合作可能会减轻刑事处罚，但对于那些与加密货币中最具破坏性的崩盘之一有关联的人来说，进入高管层的机会已不复存在。