تواصل Binance.US وSEC الصدام وسط التحقيق

في 18 سبتمبر 2023، واجهت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عقبة أولية في سعيها للوصول الفوري إلىUS برنامج أثناء جلسة المحكمة.

أعرب القاضي فاروقي الذي ترأس الإجراءات عن إحجامه عن الموافقة على طلب هيئة الأوراق المالية والبورصات لفحص البرمجيات في هذه المرحلة.

تم عقد جلسة الاستماع هذه للتداول بشأن اقتراح هيئة الأوراق المالية والبورصة الذي يلزم Binance بتقديم معلومات شاملة وتسهيل إتاحة أكبر لمديريها التنفيذيين للإيداع - وهي قضية خلافية تورطت فيها الطرفين في الأسابيع الأخيرة.

خلال جلسة الاستماع، أعرب القاضي ضياء فاروقي عن عدم رغبته في السماح بفحص البرمجيات بشكلها الحالي.

وبدلاً من ذلك، اقترح أن تقوم هيئة الأوراق المالية والبورصات بصياغة طلبات اكتشاف أكثر دقة وإشراك مجموعة واسعة من الشهود في سعيهم للحصول على المعلومات.

قال القاضي:

"لن أطلب من مقاعد البدلاء الآن ما إذا كانوا ينتجون أو لا ينتجون الأشياء. دعونا نستمر في محاولة حل هذا الأمر. أريد فقط أن أبقي الأمور تتحرك."

الوقد أكدت هيئة الأوراق المالية والبورصات باستمرار نضالها في الحصول على المعلومات ذات الصلة من Binance.US منذ أن بدأت إجراءات قانونية ضد الفرع الأمريكي لبورصة العملات المشفرة، بالإضافة إلى نظيرتها العالمية Binance Holdings Ltd والرئيس التنفيذي Changpeng Zhao (CZ)، في 5 يونيو.

يتعلق هذا الإجراء القانوني بالتورط المزعوم في بيع الأوراق المالية غير المسجلة.

والجدير بالذكر أنه في 15 سبتمبر، قدمت هيئة الأوراق المالية والبورصة اتهامات بعدم التعاون ضد Binance.US في التحقيق الجاري.

وأكدت الهيئة التنظيمية أن الشركة الأم لـ Binance.US، BAM Trading، أنتجت 220 مستندًا فقط أثناء عملية الاكتشاف.

تم تصنيف جزء كبير من هذه المستندات على أنها "لقطات شاشة غير مفهومة". أو تفتقر إلى التواريخ والتوقيعات، وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصة.

علاوة على ذلك، أشارت الهيئة التنظيمية إلى إحجام بنك المغرب عن إتاحة الشهود الرئيسيين للإدلاء بهم، ولم يوافق إلا على أربعة إفادات تعتبرها الشركة مناسبة.

يشمل طلب هيئة الأوراق المالية والبورصة مجموعة واسعة من المستندات، بدءًا من السجلات التي توضح تفاصيل التعامل مع أصول العملاء إلى البيانات التي تؤكد الاحتياطيات المالية للشركة والسلامة المالية العامة. ومع ذلك، فإن هذه الطلبات، وفقا للجهة التنظيمية، لم يتم الرد عليها.

ومع ذلك، من الضروري الاعتراف بأن Binance، في مناسبات سابقة، صاغت طلبات الاكتشاف المستمرة من هيئة الأوراق المالية والبورصة على أنها "مرهقة بشكل غير ضروري".

على العكس من ذلك، تؤكد هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Binance غير متعاونة، على الرغم من موافقتها على أمر الموافقة المتعلق بالاكتشاف في قضية هيئة الأوراق المالية والبورصة، والتي تتضمن مزاعم عن عمليات أوراق مالية غير مسجلة من بين اتهامات أخرى.

أثار الممثلون القانونيون لشركة BAM Trading اعتراضات، ووصفوا طلبات مستندات هيئة الأوراق المالية والبورصة بأنها واسعة للغاية ومصدر إزعاج كبير للبورصة.

ويؤكد الفريق القانوني أيضًا أن هذه الطلبات تضع عبئًا لا داعي له على البورصة، مما يفرض تكاليف مالية كبيرة.

ويؤكدون أن الامتثال لهذه المطالب أجبر بنك المغرب على تكبد نفقات كبيرة.

علاوة على ذلك، يرى محامو بنك المغرب أن بعض المستندات إما لا تقع ضمن حيازة البورصة أو تقع خارج نطاق ذات الصلة بالتحقيق المستمر الذي تجريه هيئة الأوراق المالية والبورصات.

وفي الحشوة، كتب محامو بام:

"يعترض بنك المغرب على طلبات [لجنة الأوراق المالية والبورصة] إلى الحد الذي تكون فيه غامضة أو غامضة أو فضفاضة أو تفتقر إلى الخصوصية أو قمعية."

وعلى الرغم من هذه الاحتجاجات، تبدو السلطات التنظيمية ثابتة في سعيها للامتثال.

يمثل الحكم الأخير للقاضي فاروقي، والذي يمنع هيئة الأوراق المالية والبورصة من الوصول الفوري إلى برامج Binance.US وغيرها من الوثائق ذات الصلة، انتكاسة جزئية للهيئة التنظيمية في معركتها القانونية المستمرة ضد بورصة العملات المشفرة.

وقد وضع القاضي جدولاً زمنياً محورياً، فحدد يوم 10 تشرين الأول/أكتوبر موعداً نهائياً لتقديم تقرير الحالة المشترك.

علاوة على ذلك، من المقرر عقد جلسة استماع لاحقة في 12 أكتوبر/تشرين الأول.