Binance.US & SEC Terus Berselisih di Tengah Investigasi

Pada tanggal 18 September 2023, Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat (AS) (SEC) menghadapi rintangan awal dalam upayanya untuk mendapatkan akses langsung keBinance.US perangkat lunak selama sidang pengadilan.

Hakim Faruqui yang memimpin persidangan menyatakan keengganannya untuk mengabulkan permintaan SEC untuk melakukan inspeksi perangkat lunak pada saat ini.

Sidang ini diadakan untuk membahas mosi SEC yang memaksa Binance untuk memberikan informasi yang komprehensif dan memfasilitasi ketersediaan yang lebih besar dari para eksekutifnya untuk deposisi - sebuah masalah yang diperdebatkan yang telah melibatkan kedua belah pihak dalam beberapa minggu terakhir.

Selama persidangan, Hakim Zia Faruqui menyatakan keengganannya untuk mengizinkan pemeriksaan perangkat lunak dalam bentuknya yang sekarang.

Sebaliknya, ia menyarankan agar SEC merumuskan permintaan penemuan yang lebih tepat dan melibatkan spektrum saksi yang lebih luas dalam mengejar informasi.

Hakim berkata:

"Saya tidak akan memesan dari bangku cadangan sekarang, apakah mereka memproduksi atau tidak memproduksi sesuatu. Mari kita terus mencoba menyelesaikannya. Saya hanya ingin membuat semuanya terus berjalan.

TheSEC terus menerus menegaskan perjuangannya dalam memperoleh informasi terkait dari Binance.US sejak memulai tindakan hukum terhadap bursa mata uang kripto cabang Amerika, serta mitra globalnya Binance Holdings Ltd dan CEO Changpeng Zhao (CZ), pada tanggal 5 Juni.

Tindakan hukum ini berkaitan dengan dugaan keterlibatan dalam penjualan sekuritas yang tidak terdaftar.

Khususnya, pada tanggal 15 September, SEC mengajukan tuduhan tidak kooperatif terhadap Binance.US dalam penyelidikan yang sedang berlangsung.

Badan pengawas menekankan bahwa perusahaan induk Binance.US, BAM Trading, hanya menghasilkan 220 dokumen selama proses penemuan.

Sebagian besar dari dokumen-dokumen ini dicirikan sebagai "tangkapan layar yang tidak dapat dipahami" atau tidak memiliki tanggal dan tanda tangan, menurut SEC.

Selain itu, regulator menunjukkan keengganan BAM untuk menyediakan saksi-saksi kunci untuk didepositokan, dan hanya menyetujui empat saksi yang dianggap sesuai oleh perusahaan.

Permintaan SEC mencakup beragam dokumen, mulai dari catatan yang merinci penanganan aset pelanggan hingga pernyataan yang menegaskan cadangan keuangan perusahaan dan kesehatan fiskal secara keseluruhan. Namun, permintaan ini, menurut regulator, belum dijawab.

Namun, sangat penting untuk mengakui bahwa Binance, pada kesempatan sebelumnya, telah membingkai permintaan penemuan SEC yang terus-menerus sebagai "permintaan yang terlalu membebani";

Sebaliknya, SEC berpendapat bahwa Binance tidak kooperatif, meskipun telah menyetujui perintah persetujuan terkait penemuan dalam kasus SEC, yang melibatkan tuduhan operasi sekuritas yang tidak terdaftar di antara tuduhan lainnya.

Perwakilan hukum BAM Trading telah mengajukan keberatan, mencirikan permintaan dokumen SEC sebagai permintaan yang terlalu luas dan menjadi sumber ketidaknyamanan yang signifikan bagi bursa.

Tim hukum juga berpendapat bahwa permintaan ini memberikan beban yang tidak semestinya pada bursa, sehingga menimbulkan biaya finansial yang besar.

Mereka menegaskan bahwa untuk memenuhi tuntutan ini telah memaksa BAM mengeluarkan biaya yang signifikan.

Selain itu, pengacara BAM berpendapat bahwa dokumen-dokumen tertentu tidak berada dalam kepemilikan bursa atau berada di luar cakupan relevansi dengan penyelidikan SEC yang sedang berlangsung.

Dalam surat gugatan tersebut, pengacara BAM menulis:

"BAM keberatan dengan permintaan [SEC] sejauh permintaan tersebut tidak jelas, ambigu, terlalu luas, tidak memiliki kekhususan, atau menindas";

Terlepas dari protes-protes ini, pihak berwenang tampak teguh dalam mengejar kepatuhan.

Keputusan Hakim Faruqui baru-baru ini, yang menolak akses langsung SEC ke perangkat lunak Binance.US dan dokumentasi terkait lainnya, merupakan kemunduran parsial bagi regulator dalam pertarungan hukum yang sedang berlangsung melawan pertukaran mata uang kripto.

Hakim telah menetapkan jadwal yang sangat penting, dengan menetapkan tanggal 10 Oktober sebagai batas waktu penyerahan laporan status bersama.

Selanjutnya, sidang berikutnya telah dijadwalkan pada tanggal 12 Oktober.