米証券取引委員会（SEC）、多数の金融会社に対して1億ドル以上の制裁金を累積、ロビンフッドが最高額の制裁金を支払う

オンラインブローカーの Robinhood は、4500万ドルの罰金支払いに合意しました。この罰金は、Blackstone や KKR の子会社を含む金融会社に対し、米国の規制当局が月曜日に科した一連の罰金のひとつです。 Robinhood は2021年にデータ漏洩を起こし、数百万人の顧客のメールアドレスと名前が流出したほか、端株取引を含むポジションを正しく記録していなかったなど、記録管理にも問題がありました。 同証券会社は4500万ドルの罰金を支払いながら、5四半期連続で黒字を計上する勢いだ。昨年9月までの3ヶ月間、ロビンフッドは1億5000万ドルの純利益を計上した。 Robinhoodの顧問弁護士Lucas Moskowitz氏は声明の中で、「私たちは、顧客が望み、必要とする革新的な商品とサービスを開発することで、業界をリードし続けることができます。新政権下でSECと協力できることを楽しみにしています」と述べた。 またSECは月曜日、12社の投資顧問会社とブローカー・ディーラーが、非公式な情報システムの使用に起因する記録管理違反の容疑で和解し、6300万ドル以上を支払うことで合意したと発表した。 この動きは、ゲーリー・ゲンスラー委員長の下、ウォール街の情報不正行為に対するSECの最新の取り締まりを意味する。これまでのところ、強制措置は銀行に集中しており、銀行は「チャンネル外」コミュニケーションに対して数十億ドルの罰金を支払うことに合意している。(FT)