仮想通貨マネーロンダリング調査のため、米国はバイナンスCEOの記録を求めた

米連邦検察当局は、世界最大の仮想通貨取引所であるバイナンスに対し、マネーロンダリング防止チェックに関する広範な内部記録と、最高経営責任者で創設者のチャンポン・ジャオが関与する通信を提供するよう求めたことが、2020 年後半に書面で確認された要求で明らかになりました。ロイターによる。

司法省のマネー ロンダリング セクションは、Binance に対し、取引所による違法取引の検出や米国の顧客の募集などの問題について、Zhao 氏と他の 12 人の幹部およびパートナーからのメッセージを自発的に引き渡すよう求めました。また、「バイナンスのファイルから文書を破棄、変更、または削除する」という指示が記載された会社の記録も探しました。または「米国から譲渡された」。

2020 年 12 月の要請は、これまで報告されていなかったが、現在進行中の米国の金融犯罪法に対するバイナンスの遵守に関する司法省の調査の一環であると、調査に詳しい 4 人の関係者は述べた。

関係者によると、米国当局はバイナンスが銀行秘密法に違反したかどうかを調査しているという。これには、仮想通貨取引所が財務省に登録し、「実質的な」不正行為を行う場合、マネーロンダリング防止要件を遵守することが必要です。米国での事業。米国の金融システムを不正な金融から保護することを目的としたこの法律は、最大 10 年の懲役刑を規定しています。

ロイターは、仮想通貨セクターで最も著名な人物の 1 人であるバイナンスと Zhao が、同局の犯罪部門からの要求にどのように対応したかを確認できませんでした。

Reuters' への対応としてバイナンスの最高コミュニケーション責任者であるパトリック・ヒルマン氏は、書簡と調査に関する質問に対して、「世界中の規制当局は、業界をよりよく理解するために、すべての主要な暗号交換に手を差し伸べています。これは、規制対象の組織にとって標準的なプロセスであり、私たちは定期的に機関と協力して、彼らの疑問に対処しています。」バイナンスには「業界をリードするグローバル セキュリティおよびコンプライアンス チーム」がいます。元規制当局や法執行機関を含む 500 人以上の従業員がいると Hillmann 氏は付け加えました。

バイナンスが司法省の要請にどのように対応したかについては明らかにしなかった。同省の広報担当者はコメントを控えた。

この要求は、バイナンスに対する米国の調査の範囲が広いことを明らかにしています。調査の存在はブルームバーグによって昨年報告されましたが、これまでほとんど知られていませんでした。当時、バイナンスの広報担当者はブルームバーグに対し、「私たちは法的義務を非常に真剣に受け止めており、規制当局や法執行機関と協力して取り組んでいます」と語った.

この書簡は、2017 年以降に作成された文書について 29 件の個別の要求を行っており、同社の経営、構造、財務、マネーロンダリング防止と制裁の順守、および米国での事業をカバーしています。 「Binance は、その所有、保管、または管理において、この手紙に対応するすべての文書と資料を作成するように要求されています。」と言いました。

Binance は 2017 年に上海で CZ として知られる Zhao によって立ち上げられ、7 月の時点で世界の仮想通貨取引市場の半分以上を支配し、その月に 2 兆ドル以上の取引を処理しました。中国で生まれ、市民権を持つカナダで教育を受けた趙氏は、3月にブルームバーグに対し、「予見可能な将来」の拠点になると語った。ドバイでは、その月、Binance にいくつかの操作を行うためのライセンスが付与されました。

今年のロイターの一連の記事は、バイナンスがいかに顧客チェックを怠り、規制当局から情報を差し控えながら爆発的な成長を遂げたかを明らかにした。ロイターは、バイナンスのコンプライアンス プログラムのギャップにより、犯罪者が取引所を通じて少なくとも 23 億 5000 万ドルの不正資金を洗浄できたことを発見しました。この取引所は、米国の制裁にもかかわらず、イランのトレーダーにもサービスを提供していました。 2021 年半ばまで、Binance の顧客は電子メール アドレスだけで登録するだけで仮想通貨を取引できました。

Binance は Reuters' に異議を唱えました。調査結果を「時代遅れ」と呼んでいます。取引所は、「より高い業界標準を推進している」と述べた。また、「当社のプラットフォームでの違法な仮想通貨活動を検出する能力をさらに向上させる」ことを目指しています。 Reuters' は考慮していないと述べた。不正な資金フローの計算が正確であること。

米国の精査

米国では仮想通貨取引所に対する監視が強化されており、ジャネット・イエレン財務長官を含む政府高官が今年、この分野の規制強化を公に支持している。司法省は 2 月に、「これらの技術に関連する犯罪の増加に対処する」ために、全国的な暗号通貨執行チームを設立しました。交流を中心に。

その月、別の取引所である BitMEX の創設者は、銀行秘密法に違反した罪を認め、その後、最大 2 年半の保護観察を言い渡されました。 BitMEX は、法律違反の別の罪状を解決するために 1 億ドルの罰金を支払うことに同意しました。 BitMEX は現在、「適用されるすべての法律を遵守して事業を運営することに全力を尽くしている」と述べています。 「多額の投資」を行ってきました。コンプライアンスプログラムで。

司法省の 2020 年の書簡は、ケイマン諸島の会社である Binance Holdings Ltd. と、ワシントンに本拠を置く法律事務所 Paul, Weiss の弁護士である Roberto Gonzalez に宛てられました。 Binance Holdings は Binance の商標を所有しており、規制当局への提出書類によると、Zhao が所有しています。ゴンザレスとポール、ワイスはコメントの要請に応じなかった.

バイナンスは不透明な企業構造を持っています。同社は、2019 年半ば以降、米国で顧客を受け入れていない主要な Binance.com 取引所の所有者や場所の詳細を明らかにすることを拒否しました。そこでの顧客は代わりに、Zhao が管理する Binance.US と呼ばれる米国に本拠を置く別の取引所に転送されることが、規制当局への提出書類に示されています。 Binance.US は 2019 年に財務省に登録されました。主要な取引所はそうしませんでした。

昨年以来、世界中の 10 を超える金融規制当局がバイナンスについて警告を発しており、バイナンスはライセンスなしでユーザーにサービスを提供しているか、マネー ロンダリング防止規則に違反していると述べています。 7月、オランダ中央銀行は、金融犯罪法に違反したとしてBinanceに300万ユーロ以上の罰金を科したと発表しました。バイナンスの広報担当者は当時、この罰金は「進行中の協力におけるピボット」であると述べた。中央銀行と。

2020年の要求で、司法省は、銀行秘密法の遵守に責任を負うバイナンスの従業員を特定するすべての文書、違法な金融と戦うための方針の詳細、および当局に提出した疑わしい金融活動の報告を求めました.バイナンスは、ランサムウェア、テロリズム、ダークネット市場に関与する取引所とユーザーの間の取引、および米国の制裁対象となっている取引に関する情報を提供するよう求められました。

部門はまた、「ビジネスの根拠」に関連する文書を要求しました。 Binance.US を設立するため。それは、「Binance.USの作成とBinanceとの関係」をテーマに、Zhao、彼の共同創設者であるYi He、および彼の最高コンプライアンス責任者であるSamuel Limを含む13人の幹部とパートナーを巻き込んだコミュニケーションを求めました。 Lim と He はまだ Binance にいます。

ロイターは1月、通信社が確認した会社のメッセージによると、リムと他の上級従業員は、バイナンスのマネーロンダリングチェックが厳格ではないことを認識していたと報じた.リムもバイナンスもメッセージにコメントしていません。

司法省の要求に加えて、証券取引委員会は同月、Binance.US の運営者である BAM Trading Services に召喚状を発行しました。ロイターが確認した召喚状では、BAM に対し、メインのバイナンス取引所で働いていた従業員がいるかどうか、およびバイナンスが米国企業に提供していたサービスを示す文書を提出する必要がありました。

Binance.US はロイターに応答しませんでした'質問。 SEC は、調査の可能性についてコメントしないと述べた。