出典:AiYing Compliance
米商品先物取引委員会(CFTC)のロスティン・ベーナム委員長は昨日、イリノイ州の裁判所がBTCとETHは商品取引所法上のデジタル商品であることを肯定したと、Fox Businessのエレノア・テレット記者に語った。そして、この判決はイリノイ州にのみ適用され、他の州や連邦政府の立場を代表するものではありません。だから、あまり興奮しないでほしい。結局は連邦法案ではないし、「革命的な画期的出来事」だと高をくくらないでほしい。結局のところ、アメリカには50の州があり、それぞれが独自の政府と法制度を持つ。加えて、米国にはコロンビア特別区(ワシントンD.C.)という連邦区が1つある。これら50の州と1つの連邦管区に加え、米国にはプエルトリコ、グアム、米領ヴァージン諸島、北マリアナ諸島、米領サモアなどの海外領土があり、これらもまた、いくつかの点でさまざまな自治を享受している。
I. BTCとETHがデジタル商品であることを明確にした州はどこですか?
米国の連邦地裁は、いくつかのケースでビットコイン(BTC)とイーサリアム(ETH)を商品として明確に分類しています。以下は裁判所の発言です:
CFTC v. McDonnell: ニューヨーク東部地区地方裁判所のジャック・B・ワインスタイン裁判官は2018年は2018年、ビットコインは商品先物取引委員会(CFTC)が規制する商品であるとの判決を下した。この裁判は仮想通貨の詐欺疑惑に関わるもので、判事はCFTCがビットコインなどの仮想通貨を規制する権限を持っていると裁定した。
CFTC v. My Bigコイン:マサチューセッツ州地方裁判所。Rya W. Zobel判事は2018年、仮想通貨は商品取引法上の商品であるとの判決を下した。この裁判はMy Bigコインの詐欺行為に関わるもので、判事は仮想通貨が商品取引法における商品の広範な定義を満たしていると判断した。
Uniswap集団訴訟: ニューヨーク南部地区地方裁判所のキャサリン・ポーク・ファイラ裁判官は、2023年にUniswapに対する集団訴訟を棄却する際に、ビットコインとイーサは「暗号商品」であり、「暗号商品」であることを明確にしました。「暗号商品」であり、証券ではないことを明らかにした。
そして今のところ、米国のどの州もビットコイン(BTC)とイーサ(ETH)を証券として明確に分類していません。しかし、米証券取引委員会(SEC)は何度か、多くの暗号通貨を証券とみなすべきだという見解を表明しており、SECのゲーリー・ゲンスラー委員長は、ビットコイン以外のほとんどの暗号通貨はおそらく証券の定義に当てはまるだろう、特にイーサ(ETH)はそうだろうと述べています。
SECの立場は
The Ripple (XRP) case: 2020年12月、SECはRipple Labsに対して訴訟を起こしました。Ripple Labsに対して訴訟を起こし、XRPの販売による無登録証券募集を主張した。この訴訟はXRPに焦点を当てたものでしたが、ほとんどの暗号通貨に対するSECの規制アプローチを反映したものでした。
SECがCoinbaseを提訴:直近の法的措置として、SECはCoinbaseを提訴し、同社のプラットフォーム上の暗号通貨の一部が未登録証券であると主張しました。この訴訟には複数の暗号通貨が関与しており、暗号資産に対するSECの厳しい規制姿勢をさらに示している。
暗号通貨に対するSECのスタンスは、取引が証券への投資契約に当たるかどうかを判断するための基準である証券法のハウイー・テストの適用に基づいていることが多い。取引は有価証券とみなされる可能性がある。
暗号通貨に対するSECの規制姿勢は厳しくなっているが、ビットコインとイーサを証券として明確に分類する州法はない。そして今年5月、下院はFinancial Innovation and Technology for the 21st Century Act、別名 FIT21 Actの可決に信任票を投じましたが、もし可決されれば、この法案は暗号通貨に対する米国の規制枠組みを明確にし、米国におけるブロックチェーン・プロジェクトの安全な開始を促進し、SEC とCFTC を明確にすることになります。CFTCの規制責任を明確化し、SECとCFTCの確執とプロジェクト関係者の苦悩を終わらせるというものだが、全体では民主党71名、共和党208名が法案に賛成し、共和党3名、民主党133名が法案に反対した。ジョー・バイデン大統領は、拒否権は発動しないものの、政策声明で法案に反対した。法案は上院に提出するために修正され、最終的には時期は未定だがバイデン大統領の承認が必要となる。
2、イリノイ州の暗号規制政策
Aiying Aiyingがイリノイ州の政策を精査しましたので、ハイライトをいくつかご紹介します:
1.ライセンス要件
イリノイ州は、暗号通貨のライセンス制度を推進しています。ニューヨーク州のBitLicenseに似た暗号通貨ライセンス制度を推進しています。この制度は、イリノイ州で事業を行う暗号通貨企業が一連の厳格なセキュリティおよびコンプライアンス要件を満たすことを保証するために、州から特定のライセンスを取得することを義務付けています。
Background Checks:会社とその幹部が違法行為に関与していないことを確認するための詳細なバックグラウンドチェック。
FINANCIAL REQUIEMENTS(財務要件):会社は、事業を支え、顧客に対する義務を確実に果たすための十分な財源があることを証明する必要があります。
コンプライアンス・プログラム:会社は、マネーロンダリング防止(AML)および顧客情報保護(KYC)方針を含む、包括的なコンプライアンス・プログラムを有していなければなりません
2.税務方針
イリノイ州は、暗号通貨の税務上の取り扱いについて明確な規則を定めています。通貨の税務処理も明確に定義されています。暗号通貨は財産とみなされるため、取引時にキャピタルゲイン税の申告が必要となります。
3.消費者保護
イリノイ州は、消費者保護に高い優先順位を置いています。特に暗号通貨の分野では。
現在、マイニング企業Sangha Systemsのような企業は、イリノイ州に大規模なクリプト通貨採掘施設を設置し、太陽光発電アレイを建設してエネルギーを供給する計画だ。ビットコインATM:イリノイ州シカゴを拠点とするCoinFlipは、47州で2,500台以上のビットコインATMを運営しており、FTX.USのような暗号通貨取引所はシカゴにオフィスを開設している。
参考:
https://x.com/EleanorTerrett/status/1811042341521703213
https://freemanlaw.com/cryptocurrency/illinois/
https://freemanlaw.com/cryptocurrency/illinois/span>
https://www.coindesk.com/policy/2023/02/27/illinois-officials-pushing-state-crypto-licensing-to-emulate-new-yorks-bitlicense/
https://www.cftc.gov/<