미국 증권거래위원회는 여러 금융회사에 대해 1억 달러 이상의 벌금을 부과했으며, 그 중 가장 많은 벌금을 납부한 곳은 Robinhood입니다.

온라인 브로커 Robinhood가 4,500만 달러의 벌금을 납부하기로 합의했습니다. 이는 미국 규제 당국이 월요일에 블랙스톤과 KKR 자회사를 포함한 금융 회사에 대해 부과한 일련의 벌금 중 하나입니다. 로빈후드는 미국 SEC가 발표한 일련의 합의에서 가장 높은 벌금을 지불했습니다. 벌금은 총 1억 달러 이상입니다. 로빈후드의 실패에는 수백만 고객의 이메일 주소와 이름이 노출된 2021년 데이터 유출과 부분 주식 거래와 관련된 포지션을 정확하게 기록하지 못한 기록 보관 문제가 포함되었습니다. 이 브로커는 4,500만 달러의 벌금을 지불하면서 5분기 연속 흑자를 기록할 것으로 예상됩니다. 작년 9월까지 3개월 동안 Robinhood는 1억 5천만 달러의 순이익을 기록했습니다. 로빈후드의 법률 고문인 루카스 모스코비츠(Lucas Moskowitz)는 성명에서 "우리는 고객이 원하고 필요로 하는 혁신적인 제품과 서비스를 개발하는 데 있어 업계를 계속 선도할 수 있는 좋은 위치에 있습니다."라며 이번 사안을 역사적인 일이라고 말했습니다. 새 행정부에서 SEC와 협력할 수 있기를 기대합니다."라고 말했습니다. SEC는 또한 월요일에 12개의 투자 자문사와 브로커 딜러가 비공식 정보 시스템 사용으로 인한 기록 보관 위반 혐의를 해결하기 위해 6,300만 달러 이상을 지불하기로 합의했다고 발표했습니다. 이번 조치는 게리 젠슬러 위원장의 지휘 아래 월스트리트 정보 위법 행위에 대한 SEC의 최신 단속 조치입니다. 지금까지 단속 조치는 '오프 채널' 통신에 대해 수십억 달러의 벌금을 내기로 합의한 은행에 집중되었습니다. (FT)