캘리포니아에 본사를 둔 가상 화폐 거래소인 코인리스트가 미국 재무부 해외자산통제국(OFAC)과 합의에 합의했습니다.

이번 합의는 크림반도 사용자를 위해 처리된 거래와 관련된 잠재적 위반 사항을 고려한 것입니다. 거래소는 민사 책임을 해결하기 위해 1,207,830달러를 지불하는 데 동의했습니다.

코인리스트, 미국 당국과의 규제 분쟁 해결

2020년 4월부터 2022년 5월까지 코인리스트는 크림반도 사용자를 위해 989건의 거래를 처리한 것으로 알려졌습니다.

이러한 행위는 OFAC의 러시아/우크라이나 제재를 위반한 것으로 보입니다. 코인리스트는 고객 심사 및 거래 모니터링을 포함한 제재 준수 조치를 유지했지만, 절차를 통해 거주지를 허위로 기재한 사용자를 표시하지 않았습니다.

이미지: 블룸버그

이러한 허위 진술로 인해 '러시아'를 국가로 표시하고 크림반도에 주소를 제공한 사용자의 계정 89개가 개설되었습니다. 합의 금액은 위반 사항이 심각하지 않다는 OFAC의 평가를 포함하여 다양한 요소를 고려했습니다.

코인리스트, 거래소의 어려움 속에서 증가하는 벌금에 맞서다

OFAC는 최대 327,306,583달러로 훨씬 더 높은 벌금을 부과할 수도 있었지만, 몇 가지 요소를 고려했습니다.

여기에는 코인리스트가 제재 준수에 대한 실사를 제대로 수행하지 않았고, 거래소가 잠재적 위반에 대해 인지하지 못했다는 점이 포함되었습니다.

하지만 코인리스트가 조사에 협조한 점, 이전에 처벌받은 전력이 없는 점, 전체 거래에서 위반이 차지하는 비율이 미미한 점 등 정상 참작 요인이 결정에 영향을 미쳤습니다.

코인리스트는 중요한 개선 조치를 시행했습니다.

이후 코인리스트는 상황을 개선하기 위해 상당한 조치를 취했습니다. 코인리스트는 심사 프로토콜과 규정 준수 담당자를 강화했습니다.

합의의 일환으로 코인리스트는 제재 규정 준수 관리 개선에 30만 달러를 투자하고, 규정 준수를 위해 합의금 중 30만 달러를 추가로 유예할 예정입니다.

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