Odaily Planet Daily News Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo rằng họ đang xem xét sửa đổi cuối cùng đối với các quy định liên quan đến việc đăng ký của nhà môi giới với các hiệp hội chứng khoán quốc gia.
Bản sửa đổi của SEC liên quan đến Quy tắc 15b9-1, được mở rộng vào năm 1976. Quy tắc này ban đầu được ban hành vào những năm 1960 để cho phép một số lượng hạn chế thành viên trao đổi không phải là thành viên của Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán quốc gia (NASD, tiền thân của FINRA). Nhưng với những thay đổi nhanh chóng trên thị trường, đặc biệt là sự gia tăng của giao dịch tần suất cao, nhiều nhà môi giới có nhiều hoạt động trên khắp các sàn giao dịch hoặc ngoài sàn giao dịch. Tuy nhiên, một số nhà môi giới vẫn dựa vào các miễn trừ lỗi thời khi đăng ký với các hiệp hội chứng khoán quốc gia, điều này đã tạo ra khoảng cách về quy định.
Theo đó, những sửa đổi này cập nhật và thu hẹp các trường hợp mà đại lý môi giới không bắt buộc phải đăng ký với hiệp hội chứng khoán quốc gia. Tư cách thành viên trong các hiệp hội chứng khoán quốc gia sẽ giúp tăng cường quy định hợp lý và nhất quán, đặc biệt là các giao dịch xuyên thị trường và phi tập trung. Ví dụ: các công ty tham gia FINRA sẽ tăng cường tính minh bạch và tăng cường giám sát thị trường Kho bạc vì FINRA yêu cầu các thành viên của mình báo cáo hoạt động sau giao dịch tại các thị trường này. SEC cho biết điều này sẽ mang lại lợi ích cho các nhà đầu tư và một thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả.