Tuân thủ nội dung tiền điện tử trong Chương trình nghị sự của SEC Hoa Kỳ vào năm 2023

Tóm lại

• SEC Hoa Kỳ đã ưu tiên các công nghệ mới nổi và tài sản tiền điện tử trong bản phát hành năm 2023.
• Bộ phận sẽ kiểm tra các đại lý môi giới và Cố vấn đầu tư đã đăng ký sử dụng fintech.
• Bộ phận đại lý nhằm mục đích đảm bảo rằng RIA đáp ứng và tuân thủ các tiêu chuẩn chăm sóc riêng biệt của mình.

Bộ phận Kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho biết họ sẽ tập trung vào các công nghệ mới nổi và tài sản tiền điện tử trong bản phát hành năm 2023.

Cácphân công sẽ kiểm tra các đại lý môi giới và Cố vấn đầu tư đã đăng ký (RIA) sử dụng fintech trong danh mục này. Điều này bao gồm việc triển khai các công nghệ mới để xử lý tài khoản của nhà đầu tư.

SEC nhấn mạnh tiêu chuẩn chăm sóc
Thông cáo cho biết, “Việc kiểm tra những người đăng ký sẽ tập trung vào việc cung cấp, bán, giới thiệu hoặc tư vấn về giao dịch tiền điện tử hoặc các tài sản liên quan đến tiền điện tử.”

Bộ phận đại lý nhằm mục đích đảm bảo rằng RIA đáp ứng và tuân thủ các tiêu chuẩn chăm sóc được nhấn mạnh. Do đó, các công ty sẽ bị theo dõi trong khi đưa ra khuyến nghị, giới thiệu hoặc đưa ra lời khuyên tài chính. Nó cũng sẽ được quét nếu công ty định kỳ xem xét, cập nhật và cải thiện các chính sách tuân thủ, công bố thông tin và quản lý rủi ro của mình.

Một danh sách riêng về các chính sách bằng văn bản và nghĩa vụ ủy thác của các cố vấn đầu tư đã đăng ký (RIA) đã được công khai. Cơ quan quản lý nhằm mục đích đảm bảo tuân thủ các quy tắc.

Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết, “Khi thực hiện các ưu tiên năm 2023, Bộ phận sẽ giúp đảm bảo tuân thủ các luật và quy tắc chứng khoán liên bang.”

Cơ quan giám sát chứng khoán tái xác nhận rủi ro tiền điện tử
Gensler thường xuyên bày tỏ lo ngại về việc đầu tư vào tài sản tiền điện tử tư nhân. Chủ tịch thường tránh bình luận về các dự án cụ thể nhưng đã đề cập đến nhiều loại tiền điện tửtài sản dưới dạng chứng khoán.

Ông gần đây đã tuyên bố rằng tiền điện tử là mộtđầu cơ và không ổn định sự đầu tư. Thủ trưởng cơ quan cũngcảnh báo nhà đầu tư cảnh giác với lợi nhuận tiền điện tử “quá tốt để trở thành sự thật”. Ông chỉ ra các nền tảng cho vay mang lại lợi nhuận cao trong bối cảnh thị trường suy yếu trên diện rộng.

Bộ phận đã nhắm mục tiêu “những người có ảnh hưởng đến tài chính” trong khi tập trung vào các vấn đề liên quan vào năm 2022. Bộ phận cũng đã đánh giá trong năm xem các hoạt động và biện pháp kiểm soát hiện tại có phù hợp với các tiết lộ đã nêu hay không. Chúng cũng phải phù hợp với mức độ ứng xử được mong đợi vì sự an toàn của nhà đầu tư.

Nó cũng kiểm tra xem các khuyến nghị và hướng dẫn, bao gồm cả những khuyến nghị và hướng dẫn do thuật toán đưa ra, có phù hợp với các quy tắc hay không. Trong phiên bản trước đó cũng vậy, cơ quan này đã nỗ lực xem xét các rủi ro cụ thể liên quan đến các công nghệ mới nổi.

Trong một tách biệtgiải phóng tuần này, SEC đã tuyên bố rằng IRA tự định hướng có thể cho phép đầu tư vào “tài sản tiền điện tử”, chẳng hạn như “tiền ảo, tiền xu và mã thông báo”. Cơ quan nhắc lại khả năng tài sản tiền điện tử có thể là chứng khoán được bán mà không cần đăng ký SEC hoặc được miễn đăng ký hợp pháp.

từ chối trách nhiệm
BeInCrypto đã liên hệ với công ty hoặc cá nhân liên quan đến câu chuyện để nhận được tuyên bố chính thức về những diễn biến gần đây, nhưng vẫn chưa nhận được phản hồi.