Trường hợp 'giao dịch nội gián' của OpenSea xem chứng khoán được dán nhãn NFT: Cựu luật sư của SEC

Cựu luật sư của Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Alma Angotti cho biết tin tức tuần này về việc một nhân viên của OpenSea bị buộc tội giao dịch nội gián có thể mở ra cơ hội cho các mã thông báo không thể thay thế được dán nhãn là chứng khoán. 

Vào thứ Tư, lần đầu tiên trong ngành, các công tố viên ở Manhattan đã buộc tội cựu giám đốc sản phẩm OpenSea, ông Nathaniel Chastain.giao dịch nội gián .

Văn phòng luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New Yorknói các cáo buộc chính xác là “gian lận chuyển khoản và rửa tiền liên quan đến kế hoạch thực hiện giao dịch nội gián.” Cho đến nay, cụm từ “giao dịch nội gián” vẫn chưa được sử dụng liên quan đến tiền điện tử và thường đề cập đến giao dịch chứng khoán nội gián.

Có liên quan:Ủy viên EU kêu gọi sự phối hợp toàn cầu về quy định tiền điện tử

Angotti đã từng là một quan chức thực thi tại SEC, Mạng lưới Thi hành Tội phạm Tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính. Cô ấy hiện là đối tác của một công ty tư vấn có tên là Guidehouse. Cô ấynói TechCrunch:

“Nó rất có thể là chứng khoán theo Howey Test — nếu bạn đang mua một phần của NFT và hy vọng giá sẽ tăng lên để bạn kiếm tiền từ nó, thì điều đó không khác lắm [với chứng khoán].”

Bài kiểm tra Howey được sử dụng để xác định xem một giao dịch có đủ điều kiện là hợp đồng đầu tư hoặc bảo mật hay không, có thể tiết lộ và đăng ký. Một hợp đồng đầu tư tồn tại nếu một khoản đầu tư dẫn đến kỳ vọng thu được lợi nhuận từ nỗ lực của những người khác.

Trường hợp giao dịch nội gián của OpenSea chống lại Nathaniel Chastain tuyên bố rằng anh ta đã sử dụng ví nóng và tài khoản ẩn danh trên chính OpenSea để mua 45 NFT trong vài tháng mà anh ta biết trước sẽ được giới thiệu trên trang chủ. Sau đó, anh ta sẽ bán chúng để kiếm lời sau khi chúng trở nên nổi bật và tăng giá trị.

Theo Angotti, các cáo buộc không có gì đáng ngạc nhiên:

“Chiếm đoạt thông tin bí mật của chủ lao động của bạn là hành vi gian lận và một khi bạn chuyển số tiền thu được từ hành vi gian lận đó thông qua hệ thống tiền tệ, thì đó là hoạt động rửa tiền.”

Trong một tin tức tương tự ngày hôm nay, Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai, cơ quan quản lý hàng hóa thay vì chứng khoán,đang kiện Song Tử tuyên bố trao đổi tiền điện tử đã nói dối trong đánh giá hợp đồng tương lai của họ. CFTC tuyên bố rằng Gemini đã lừa dối họ vào năm 2017.