Bộ phận tiền điện tử của Robinhood bị phạt vì vi phạm; Đây là những gì chúng tôi biết

Liên quan đến tiền điện tử của Robinhoodcác hoạt động đã được mở rộng nhưng hiện tại nó đã bị buộc tội vi phạm quy định. Mối quan tâm pháp lý gần đây nhất xoay quanh việc vi phạm các quy tắc chống rửa tiền và an ninh mạng.

Một bộ phận của Bang New York tuyên bố rằng đơn vị tiền điện tử của Robinhood đã bất chấp một số quy định nhất định và bị phạt vì điều đó. Cánh tiền điện tử của Robinhood Markets Inc đã bị cơ quan quản lý tài chính của New York phạt 30 triệu đô la.

Trong lần thực thi đầu tiên liên quan đến tiền điện tử, Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York (NYDFS) đã phạt tiền đối với công ty con giao dịch tiền điện tử của công ty môi giới trực tuyến do vi phạm các tiêu chuẩn an ninh mạng và quy tắc chống rửa tiền.

Theo báo cáo, Robinhood Crypto LLC đã không thành công trong việc duy trì và chứng nhận hướng dẫn chống rửa tiền và an ninh mạng. Theo các điều khoản của lệnh đồng ý, tổ chức hiện sẽ cần thuê một nhà tư vấn bên ngoài, người sẽ chịu trách nhiệm xem xét khoảng thời gian mà công ty tuân thủ các yêu cầu do NYDFS áp đặt cùng với các nỗ lực khắc phục hậu quả.

Kiểm tra giám sát đã phát hiện ra lỗi tuân thủ giao dịch tiền điện tử

NYDFS thông qua kiểm tra thực thi giám sát đã phát hiện ra những thất bại đáng kể. Thông qua cuộc kiểm tra này, người ta thấy rằng sự sụp đổ là do những thiếu sót trong ban quản lý của công ty do thiếu các chương trình tuân thủ.

Những thiếu sót khác bao gồm thất bại trong việc thúc đẩy và duy trì văn hóa tuân thủ và đồng thời phân bổ nguồn lực cho các chương trình. Một cuộc điều tra thực thi đối với Robinhood đã được thực hiện sau khi các vi phạm được phát hiện. Các vấn đề đã trở nên trầm trọng hơn khi công ty phát triển nhanh chóng không thể quản lý các khía cạnh nói trên.

Cheryl Crumpton, Phó Tổng Cố vấn về Kiện tụng và Thực thi Quy định của Robinhood, đã tuyên bố,

Chúng tôi đã đạt được tiến bộ đáng kể trong việc xây dựng các chương trình pháp lý, tuân thủ và an ninh mạng hàng đầu trong ngành và sẽ tiếp tục ưu tiên công việc này để phục vụ khách hàng của chúng tôi một cách tốt nhất.

Bài đọc liên quan |Làm thế nào SEC phát hiện ra kế hoạch kim tự tháp tiền điện tử trị giá 300 triệu đô la

Phạt tiền không phải là không lường trước được

Hình phạt này không có gì bất ngờ đối với Robinhood. Theo các tuyên bố được đưa ra vào năm ngoái, Robinhood dự kiến sẽ nhận được tiền phạt từ cơ quan quản lý New York.

Tổ chức trong hồ sơ hàng quý mới nhất của mình đã đề cập rằng họ có gần 15,9 triệu người dùng hoạt động hàng tháng tính đến cuối tháng 3 và cũng lần đầu tiên tiết lộ công khai rằng cuộc điều tra và dàn xếp với NYDFS đã xảy ra một năm trước.

Theo Robinhood, nó đã dự kiến sẽ nhận hình phạt ít nhất là 10 triệu đô la. Con số ước tính này đã được đệ trình trên giấy tờ được cung cấp cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC).

Theo tuyên bố của công ty vào năm ngoái, cuộc điều tra được thực hiện vào tháng 2020 đã “tập trung chủ yếu vào các vấn đề liên quan đến chống rửa tiền và an ninh mạng”, đồng thời cũng làm sáng tỏ nhiều hành vi vi phạm các tiêu chuẩn quy định.

Mặc dù số tiền phạt ước tính là 10 triệu đô la như Robinhood đã tính đến, nhưng nó đã tăng lên nhiều hơn thế và dẫn đến tổng số tiền là 30 triệu đô la.

Bài đọc liên quan |Shiba Inu tiết lộ tên của trò chơi CCG mới

Hình ảnh nổi bật từ TIME, biểu đồ từTradingView.com