Sau thông báo từ DoJ, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đệ trình mộtlời phàn nàn tại tòa án quận liên bang ở Seattle, Washington, với các cáo buộc chống lại Ishan Wahi, Nikhil Wahi và Sameer Ramani. Người đầu tiên trong số những cá nhân này làm việc với tư cách là người quản lý sản phẩm tại sàn giao dịch.
1/ Tại Coinbase, chúng tôi tích cực theo dõi hoạt động bất hợp pháp và điều tra mọi hành vi sai trái bị cáo buộc. Vào tháng 4, chúng tôi đã nhận được thông tin về khả năng chạy trước của tài sản ngay trước khi được niêm yết trên Coinbase. Chúng tôi ngay lập tức mở một cuộc điều tra về điều này.
Nghi phạm bị cáo buộc đã sử dụng thông tin bí mật để hưởng lợi từ các thông báo niêm yết của Coinbase trong tương lai. Bất cứ khi nào một tài sản được liệt kê trên nền tảng này, giá trị của nó thường giao dịch theo chiều hướng tăng, điều này có thể mang lại lợi ích cho những người có kiến thức nội bộ về những thông báo này.
Wahi bị cáo buộc đã cung cấp thông tin này cho anh trai mình là Nikhil và Ramani. Từ tháng 6 năm 2021 đến tháng 4 năm 2022, các nghi phạm bị cáo buộc đã hưởng lợi từ hơn 14 thông báo kiếm được hơn 1,1 triệu đô la tiền lãi và vi phạm các quy định về chứng khoán của Hoa Kỳ, theo Ủy ban.
Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ sẽ sử dụng trường hợp này để chứng minh rằng ít nhất 9 trong số 25 mã thông báo được giao dịch bởi chương trình này là chứng khoán chưa đăng ký. Theo đơn khiếu nại, những tài sản này hoạt động như “hợp đồng đầu tư” được bán cho các nhà đầu tư với “kỳ vọng hợp lý về lợi nhuận thu được từ nỗ lực của người khác”.
Gurbir Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, cho biết như sau về khiếu nại của Ủy ban và mục tiêu cuối cùng của họ mà ông cho biết là tập trung vào “thực tế kinh tế” hơn là nhãn hiệu:
Trong trường hợp này, những thực tế đó khẳng định rằng một số tài sản tiền điện tử đang được đề cập là chứng khoán và theo cáo buộc, các bị cáo đã tham gia vào giao dịch nội gián điển hình trước khi niêm yết trên Coinbase. Hãy yên tâm, chúng tôi sẽ tiếp tục đảm bảo một sân chơi bình đẳng cho các nhà đầu tư, bất kể nhãn dán trên chứng khoán liên quan là gì.
Tại sao kế hoạch giao dịch nội bộ của Coinbase có thể tác động đến ngành công nghiệp tiền điện tử
Trong số các loại tiền điện tử được Ủy ban coi là chứng khoán, khiếu nại đề cập đến AMP, một mã thông báo dựa trên Ethereum do một công ty có tên Flexa Network tung ra; RLY, một mã thông báo dựa trên Ethereum khác do Mạng Rally khởi chạy; DDX, được DerivaDEX ra mắt vào tháng 7 năm 2020.
Ủy ban đi sâu vào chi tiết về nền tảng của từng loại trong số 9 loại tiền điện tử được gọi là “chứng khoán tài sản tiền điện tử”. Các tài sản kỹ thuật số khác bao gồm XYO, RGT, LCX, POWR, DFX và KROM. Phần lớn các mã thông báo này đã được khởi chạy trên chuỗi khối Ethereum theo tiêu chuẩn ERC-20.
Nhận xét về vụ việc và những tác động tiềm tàng đối với ngành, Trưởng phòng Chính sách của Hiệp hội Blockchain, luật sư Jake Chervinsky cho biết khiếu nại của SEC phải được coi là “cáo buộc, không phải sự thật”. Chervinskynói :
SEC cáo buộc trong đơn khiếu nại ngày hôm nay rằng chín tài sản kỹ thuật số là chứng khoán, nhưng không giải thích phân tích của họ cho dù chỉ một tài sản. Họ cũng không kiện các tổ chức phát hành hoặc trao đổi nơi các mã thông báo được giao dịch: những người có tài nguyên để chống lại. Họ vừa đuổi theo một người đàn ông & gia đình của anh ấy. Thật khó để nói quá rằng đây sẽ là một mớ hỗn độn.
SEC dường như đang nỗ lực mở rộng quyền tài phán của mình đối với ngành tài sản kỹ thuật số. Như Bitconist đã báo cáo, Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết ông “sẵn sàng” chỉ thừa nhận Bitcoin là một loại hàng hóa. Do đó, như một tài sản ngoài tầm với của cơ quan quản lý.
Có được sự hiểu biết rộng hơn về ngành công nghiệp tiền điện tử thông qua các báo cáo thông tin và tham gia vào các cuộc thảo luận chuyên sâu với các tác giả và độc giả cùng chí hướng khác. Chúng tôi hoan nghênh bạn tham gia vào cộng đồng Coinlive đang phát triển của chúng tôi:https://t.me/CoinliveSG
Joy
