SEC đồng ý giải quyết 35 triệu đô la với quỹ phòng hộ tài sản kỹ thuật số lừa đảo EmpiresX

Nguồn bài viết

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã giải quyết với quỹ phòng hộ tài sản kỹ thuật số EmpiresX, theo đó công ty không còn tồn tại đã đồng ý trả 34.839.951 đô la tiền bồi thường cho các cáo buộc lừa gạt nhà đầu tư và vi phạmluật chứng khoán .

Tháng 6 vừa qua, SECcông bố cáo buộc gian lận chống lại EmpiresX, những người đồng sáng lập Emerson Sousa Pires và Flavio Mendes Goncalves, và “thương nhân trưởng” Joshua David Nicholas của nó. Các bị cáo bị buộc tội “lôi kéo các nhà đầu tư bằng tuyên bố sai sự thật về một phần trăm lợi nhuận hàng ngày, nhưng thay vào đó lại biển thủ một số tiền lớn của các nhà đầu tư để sử dụng cho mục đích cá nhân.”

Trường hợp tuyên bố rằng EmpiresX và những người sáng lập đã vi phạm các quy định về đăng ký và chống gian lận của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934; với việc cơ quan quản lý đang tìm kiếm các lệnh chống lại các hành vi vi phạm luật chứng khoán trong tương lai, tước bỏ các khoản thu nhập bất chính của các bị cáo, các hình phạt dân sự, và các quan chức và giám đốc bị cấm đối với Pires và Goncalves.

Thỏa thuận dàn xếp, đã được thống nhất vào thứ Sáu chỉ với tổ chức công ty EmpiresX, áp đặt khoản thanh toán 32.178.397 đô la, đại diện cho lợi nhuận thu được từ kế hoạch này. Thêm 2.661.554 đô la tiền lãi nâng tổng số tiền lên 34.849.951 đô la. EmpiresX cũng vĩnh viễn bị cấm vi phạm chứng khoán trong tương lai thuộc loại được mô tả trong đơn khiếu nại của SEC và bị cấm vĩnh viễn mua, cung cấp hoặc bán bất kỳ chứng khoán nào trong tương lai.

Tòa án đã có trước đóđưa ra phán quyết cuối cùng chống lại đồng bị cáo Nicholas vào ngày 19 tháng 4, phạt nhà giao dịch 300.000 đô la và cấm anh ta thu hút bất kỳ nhà đầu tư mới nào, nhận thêm tiền từ các nhà đầu tư hiện tại và phát hành, mua, chào bán hoặc bán bất kỳ chứng khoán nào.

Các bị cáo còn lại trong vụ án của SEC, những người sáng lập Pires và Goncalves, hiện đang chạy trốn bên ngoài Hoa Kỳ.

Câu chuyện của Ponzi

EmpiresX, còn được gọi là Empires Consulting Corp, có trụ sở tại Floridatài sản kỹ thuật số quỹ phòng hộ được điều hành bởi những người đồng sáng lập Pires và Goncalves và nhà giao dịch chính của nền tảng Nicholas.

Tuy nhiên, thực tế từ tháng 9/2020 đến đầu năm 2022, công ty hoạt động như mộtkế hoạch Ponzi , mà Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ)tuyên bố “đã kiếm được khoảng 100 triệu đô la” với những lời hứa hão huyền về “một bot giao dịch sử dụng trí thông minh nhân tạo và con người để tối đa hóa lợi nhuận cho các nhà đầu tư.”

Thay vào đó, trong một mô hình Ponzi cổ điển, EmpiresX chỉ đơn giản trả tiền cho các nhà đầu tư trước đó bằng số tiền thu được từ các nhà đầu tư sau. Kế hoạch này bị phanh phui vào đầu năm 2022 sau khi nền tảng này từ chối thực hiện các giao dịch rút tiền của khách hàng trong đợt di cư do suy thoái thị trường mùa xuân gây ra.

Trong bụi phóng xạ, vào tháng 6,DOJ buộc tội Pires, Goncalves và Nicholas với âm mưu phạm tội rửa tiền quốc tế và lừa đảo qua đường dây. Những người đồng sáng lập Pires và Goncalves đã tìm cách tránh bị bắt bằng cách trốn sang Brazil, nhưng Nicholas kém may mắn hơn.

Nicholas bị bắt vào tháng 9 vànhận tội với những cáo buộc chống lại anh ta ; bản án của anh ta vẫn chưa được lên lịch, nhưng anh ta phải đối mặt với hình phạt tối đa là 5 năm tù.