Chuyến du lịch Mỹ rộng rãi của Justin Sun đã dẫn đến vụ kiện của SEC

CácỦy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã sửa đổi vụ kiện của mình , ban đầuđệ đơn vào tháng 3 năm 2023 chống lại người sáng lập Tron Justin Sun , một công dân Grenadian gốc Hoa, cáo buộc rằng những chuyến đi rộng rãi của ông trong nước sẽ mang lại quyền tài phán.

Trong đơn khiếu nại sửa đổi ngày 17 tháng 4 được đệ trình lên tòa án liên bang Manhattan, cơ quan quản lý cho rằng họ nắm giữ "quyền tài phán cá nhân" đối với Justin, Tron và hai thực thể liên kết khác, khi họ cố tình chỉ đạo các hành động hướng tới Hoa Kỳ.

Anh ta cố tình dành hơn 380 ngày ở Hoa Kỳ từ năm 2017 đến năm 2019, thăm Thành phố New York, Boston và San Francisco trong các chuyến công tác có liên quan đến Tron Foundation, BitTorrent Foundation và Rainberry—các thực thể được xác định trong vụ kiện là Justin' s "thay đổi cái tôi" các công ty.

Cáctài liệu cập nhật thêm:

"Tòa án có quyền tài phán cá nhân đối với Bị cáo bởi vì, thông qua hành vi bị cáo buộc trong tài liệu này, họ đã cố tình thực hiện các hành động và hướng tới Hoa Kỳ."

SEC giải thích:

“Cụ thể, Sun đã ở Hoa Kỳ hơn 80 ngày vào năm 2017, hơn 120 ngày ở Hoa Kỳ vào năm 2018 và khoảng 180 ngày ở Hoa Kỳ vào năm 2019. Trong các chuyến công tác của Sun tới Hoa Kỳ vào năm 2019, anh ấy đã dành thời gian ở nhiều thành phố khác nhau, bao gồm Thành phố New York, Boston, Massachusetts và San Francisco."

Bán trái pháp luật chứng khoán chưa đăng ký & Giao dịch rửa thao túng

Nhắc lại các khiếu nại từ vụ kiện ban đầu , SEC cáo buộc rằng Sun và các doanh nghiệp của ông đã bán trái phép chứng khoán chưa đăng ký thông qua mã thông báo Tron và BitTorrent (BTT) và tham gia vào giao dịch rửa tiền thao túng.

SEC khẳng định rằng TRX và BTT đã được tiếp thị và bán cho người tiêu dùng và nhà đầu tư ở Hoa Kỳ.

Nó cũng tuyên bố rằng:

"Dựa trên hành động và tuyên bố của Sun, một nhà đầu tư hợp lý khi cân nhắc nên mua hay bán TRX hay BTT sẽ coi Sun là bộ mặt của hệ sinh thái Tron, TRX và BTT, và rất ít, nếu có, sự khác biệt có ý nghĩa giữa Quỹ Tron, Quỹ BitTorrent và Rainberry. Đối với tất cả các hành vi bị cáo buộc trong tài liệu này, Sun đã hành động có chủ ý hoặc liều lĩnh.”

Là một phần trong lập luận về quyền tài phán, Ủy ban nhấn mạnh rằng Justin, một người không phải là công dân Hoa Kỳ, đã thực hiện một buổi phát trực tiếp từ văn phòng San Francisco để quảng bá hệ sinh thái Tron trong khi đi du lịch rộng rãi đến Hoa Kỳ để quảng bá và bán TRX và BTT.

Khiếu nại của SEC tuyên bố rằng:

“Trong buổi phát trực tiếp, Sun giải thích rằng BTT sẽ mang lại lợi ích cho những người nắm giữ TRX vì ‘cộng đồng Tron hiện tại’; sẽ được phân bổ bằng BTT, nghĩa là những người nắm giữ TRX sẽ 'có quyền' nhận 'tiền airdrop BTT'. Sun tuyên bố rằng, do mối quan hệ giữa TRX và BTT, “cộng đồng TRX [đã] gắn liền với cộng đồng BTT.”

Những người nổi tiếng bị buộc tội vì quảng cáo TRX và BTT

SEC đã buộc tội tám người nổi tiếng, trong số đó có nữ diễn viên Lindsay Lohan và nhân vật truyền thông Jake Paul, vì bị cáo buộc quảng cáo TRX và BTT mà không tiết lộ khoản bồi thường tài chính của họ.

Năm ngoái, cả hai đều chọn giải quyết các cáo buộc với SEC mà không thừa nhận hay phủ nhận các phát hiện.

Tuy nhiên,ca sĩ Austin Mahone và DeAndre Cortez Way, được biết đến với cái tên Soulja Boy, vẫn được liệt kê trong đơn khiếu nại sửa đổi.

Chủ tịch SEC Gary Gensler đã chỉ ra trong một tuyên bố:

“Trường hợp này một lần nữa chứng minh những rủi ro cao mà các nhà đầu tư phải đối mặt khi chứng khoán tài sản tiền điện tử được chào bán mà không có sự tiết lộ thích hợp.”

Nhóm pháp lý của Justin tuyên bố vụ kiện của SEC đã đi quá xa

CácHồ sơ sửa đổi của SEC bác bỏ các lập luận do nhóm pháp lý của Justin đưa ra trong động thái bác bỏ hồi đầu năm nay, cho rằng các khiếu nại của SEC nằm ngoài phạm vi quy định của nó và không thiết lập được quyền tài phán cá nhân đối với từng bị cáo nước ngoài đối với từng khiếu nại.

Bản ghi nhớ gửi Tòa án quận phía Nam New York cho biết:

"SEC không phải là cơ quan quản lý trên toàn thế giới. Những nỗ lực của họ nhằm tận dụng các mối liên hệ đã bị suy giảm nghiêm trọng với Hoa Kỳ, nhằm mở rộng luật chứng khoán của Hoa Kỳ để điều chỉnh các hành vi chủ yếu ở nước ngoài, đã đi quá xa và cần bị từ chối.”

Justin đã tìm cách bác bỏvụ kiện bằng cách cho rằng SEC đã vượt quá thẩm quyền của mình khi áp dụng luật chứng khoán của Hoa Kỳ đối với các hoạt động chủ yếu ở nước ngoài.

Ông khẳng định rằng cả ông và Tron Foundation có trụ sở tại Singapore đều không thuộc thẩm quyền của SEC.

Ông lập luận rằng token TRX và BTT được bán độc quyền ở nước ngoài, với các biện pháp có chủ ý được thực hiện để tránh thị trường Mỹ.

Ông nhấn mạnh thêm rằng SEC đã không cáo buộc các token ban đầu được cung cấp hoặc bán cho bất kỳ cư dân Hoa Kỳ nào.

Chủ tịch SEC Gary Gensler đã bày tỏ vào thời điểm đó rằng:

"Sun và các công ty của ông không chỉ nhắm tới các nhà đầu tư Mỹ… mà họ còn phối hợp giao dịch rửa tiền trên một nền tảng giao dịch chưa đăng ký…"

Các bị cáo, bao gồm Justin, Tron Foundation, BitTorrent Foundation và Rainberry, cho rằng ngay cả khi quyền tài phán cá nhân đối với các bị cáo nước ngoài được thiết lập, vẫn có nhiều lý do thuyết phục khiến các yêu cầu bồi thường vẫn thất bại.

Rainberry, được đăng ký tại California, đã không thách thức quyền tài phán của tòa án mà thay vào đó tìm cách bác bỏ vì các lý do khác, bao gồm cả việc khẳng định rằng các bị cáo đã không được thông báo công bằng.

Hồ sơ lưu ý rằng:

"Không có thông báo công bằng nào rằng SEC sẽ cố gắng theo đuổi các khiếu nại như những cáo buộc ở đây – tiếp cận các cuộc thi và quà tặng toàn cầu, airdrop miễn phí và giao dịch thứ cấp bằng token (được phát hành ở nước ngoài, nhiều năm trước) trên một blockchain đang phát triển, với một số mối quan hệ cụ thể đến Hoa Kỳ."

Một lý do khác được viện dẫn là việc viện dẫn học thuyết các câu hỏi lớn, một tiền lệ pháp lý được thiết kế để hạn chế sự can thiệp quá mức của chính phủ bằng cách quy định rằng Quốc hội thiết lập các quy định mà các cơ quan như SEC phải tuân thủ.

Điều này cho thấy hành động này có thể còn quá sớm, đặt ra câu hỏi về khuôn khổ pháp lý mà SEC hoạt động.