Rủi ro pháp lý khi đầu tư ra nước ngoài khai thác tiền ảo

Nguồn: Luật sư Jin Jianzhi

Từ "Thông báo của Ủy ban Cải cách và Phát triển Quốc gia và các cơ quan khác về việc chấn chỉnh các hoạt động "khai thác" tiền ảo" (Fagaiyun [2021] Số 1283) ("< mạnh>924 Kể từ khi ban hành "Thông báo"), việc khai thác trong nước hầu như không thể thực hiện được.

Trong trường hợp này, đầu tư ra nước ngoài vào các trang trại khai thác có phải là sự thay thế hoàn hảo không? Liệu việc đầu tư khai thác mỏ ở nước ngoài có gặp phải những thảm họa không lường trước được như Thông báo 924? Luật sư Mankiw ở đây để trao đổi với bạn về bài viết này.

Các bước liên quan đến đầu tư ra nước ngoài vào các mỏ chủ yếu là mua sắm máy khai thác trong nước/nước ngoài, lựa chọn địa chỉ phù hợp cũng như sản xuất và vận hành ở nước ngoài.

01 Có thể mua máy khai thác trong nước không?

Máy khai thác là máy dùng để chạy các chương trình khai thác nhằm kiếm tiền ảo.

Trước thông báo 924, việc mua bán máy khai thác về cơ bản là một hợp đồng mua bán thông thường. Tuy nhiên, sau Thông báo 924, do hoạt động khai thác khoáng sản có đặc điểm là “tiêu thụ năng lượng và phát thải carbon lớn, đóng góp thấp cho nền kinh tế quốc dân, hạn chế thúc đẩy phát triển công nghiệp, tiến bộ công nghệ, v.v., ngoài ra, còn có những rủi ro phát sinh từ hoạt động sản xuất và giao dịch”. tiền ảo ngày càng trở nên nổi bật. Các dự án có sự phát triển mù quáng và mất trật tự có tác động tiêu cực đến việc thúc đẩy phát triển kinh tế và xã hội chất lượng cao cũng như bảo tồn năng lượng và giảm phát thải. Hợp đồng mua bán máy khai thác dễ bị tòa án coi là vô hiệu vì gây tổn hại đến lợi ích xã hội, công cộng, sau khi vô hiệu, hai bên sẽ trả lại tiền thanh toán thiết bị và thiết bị cho nhau.

Một ví dụ điển hình là vụ tranh chấp hợp đồng mua bán Hu Xingrui kiện Wang Gang, được Tòa án dân sự số 2 của Tòa án tối cao đưa ra là một trong mười vụ án thương mại hàng đầu trên toàn quốc. tòa án vào năm 2022 Xét về hậu quả phán quyết của tòa án, đối với bên mua máy khai thác, nguy cơ hợp đồng mua bán máy khai thác bị coi là vô hiệu chủ yếu nằm ở:

1. Thất thoát vốn đáng kể. Người mua đã thanh toán nhưng người bán chưa giao hàng dẫn đến số tiền lớn bị chiếm dụng và việc mất tiền không thể yêu cầu bồi thường.

2. Nếu bản thân máy khai thác có vấn đề về chất lượng, không thể yêu cầu tiếp tục hoạt động hoặc bồi thường thiệt hại thông qua kiện tụng. Vì hợp đồng không hợp lệ ngay từ đầu đã không hợp lệ nên ngay cả khi người bán giao máy khai thác, nếu máy khai thác có vấn đề về chất lượng nhưng người bán không giải quyết, thậm chí đưa ra tòa cũng sẽ vô ích.

3. Lợi ích dự kiếnTổn thất. Trong thị trường giá lên, nếu giá tiền tệ tiếp tục tăng nhưng người bán vi phạm hợp đồng và không giao hàng như đã thỏa thuận, dẫn đến thu nhập khai thác dự kiến ​​ban đầu của người mua bị mất thì tòa án sẽ khó hỗ trợ điều này. mất lợi nhuận.

Bên cạnh rủi ro dân sự, xem xét Thông báo 924 và tham khảo thực tiễn hiện nay các sàn thương mại điện tử trong nước và sàn giao dịch đồ cũ đã loại bỏ hoàn toàn và chặn khai thác máy móc và các sản phẩm tương tự khác, < strong>Trong những trường hợp cực đoan, không loại trừ việc mua máy khai thác ở Trung Quốc có thể bị các cơ quan thực thi pháp luật coi là vi phạm hành chính và phải chịu hình phạt hành chính.

02 Có rủi ro nào khi máy khai thác được đưa ra nước ngoài không?

"Luật Ngoại thương", "Luật kiểm soát xuất khẩu", "Luật bảo mật dữ liệu" và các luật và quy định liên quan khác đã xây dựng các yêu cầu và quy định cấm hoặc hạn chế xuất khẩu hàng hóa xuất khẩu, công nghệ và dịch vụ. .

Đặc biệt khi nói đến máy khai thác, các công ty xuất khẩu nên xem xét trước "Danh mục hàng hóa bị cấm xuất khẩu", "Danh mục hàng hóa quản lý giấy phép xuất khẩu" và "Hàng hóa bị cấm của Trung Quốc" hiện có từ hai khía cạnh "đối tượng vật lý" và "dữ liệu chứa". Danh mục công nghệ xuất khẩu bị hạn chế xuất khẩu" và "Danh mục quản lý giấy phép xuất và nhập khẩu công nghệ và các mặt hàng sử dụng kép" cũng như các danh mục và danh sách kiểm soát xuất khẩu hiện hành khác, đánh giá cẩn thận xem máy khai thác có hoạt động không và các thành phần xuất khẩu của nó bị quốc gia cấm xuất khẩu hoặc Cần phải xử lý trước các thủ tục cấp phép xuất khẩu có liên quan. Nếu máy khai thác được xuất khẩu là thiết bị đã qua sử dụng thì thông tin liên quan được lưu trữ bên trong máy cần phải được đánh giá, kiểm tra và thực hiện việc xử lý cần thiết từ góc độ bảo mật dữ liệu theo quy định của pháp luật. Nếu không, các công ty xuất khẩu máy khai thác có thể phải đối mặt với các hình phạt hành chính và nếu cấu thành tội phạm, họ cũng có thể phải chịu trách nhiệm hình sự.

Đối với máy khai thác cũ đã qua sử dụng, khi xuất khẩu cũng cần tránh bị nước nhập khẩu coi là "chất thải rắn", sẽ có nguy cơ phải trả lại hoặc tiêu hủy tại chỗ .

Ngoài ra, giá giao dịch của hàng hóa trong thương mại quốc tế luôn là trọng tâm giám sát hải quan ở nhiều nước. Trong quá trình vận chuyển máy khai thác ra nước ngoài, nếu bạn hợp tác với các công ty nhập khẩu nước ngoài để sửa đổi các tài liệu khai báo hải quan quan trọng như hợp đồng mua bán máy khai thác hoặc giá hóa đơn, bạn có thể phải đối mặt với rủi ro hình sự nước ngoài như buôn lậu.

03 Các công ty trong nước có thể trực tiếp khai thác ở nước ngoài không?

"Luật Ngoại thương", "Luật kiểm soát xuất khẩu", "Luật bảo mật dữ liệu" và các luật và quy định liên quan khác đã xây dựng các yêu cầu và quy định cấm hoặc hạn chế xuất khẩu hàng hóa xuất khẩu, công nghệ và dịch vụ. .

Đặc biệt khi nói đến máy khai thác, các công ty xuất khẩu nên xem xét trước "Danh mục hàng hóa bị cấm xuất khẩu", "Danh mục hàng hóa quản lý giấy phép xuất khẩu" và "Hàng hóa bị cấm của Trung Quốc" hiện có từ hai khía cạnh "đối tượng vật lý" và "dữ liệu chứa". Danh mục công nghệ xuất khẩu bị hạn chế xuất khẩu" và "Danh mục quản lý giấy phép xuất và nhập khẩu công nghệ và các mặt hàng sử dụng kép" cũng như các danh mục và danh sách kiểm soát xuất khẩu hiện hành khác, đánh giá cẩn thận xem máy khai thác có hoạt động không và các thành phần xuất khẩu của nó bị quốc gia cấm xuất khẩu hoặc Cần phải xử lý trước các thủ tục cấp phép xuất khẩu có liên quan. Nếu máy khai thác được xuất khẩu là thiết bị đã qua sử dụng thì thông tin liên quan được lưu trữ bên trong máy cần phải được đánh giá, kiểm tra và thực hiện việc xử lý cần thiết từ góc độ bảo mật dữ liệu theo quy định của pháp luật. Nếu không, các công ty xuất khẩu máy khai thác có thể phải đối mặt với các hình phạt hành chính và nếu cấu thành tội phạm, họ cũng có thể phải chịu trách nhiệm hình sự.

Đối với máy khai thác cũ đã qua sử dụng, khi xuất khẩu cũng cần tránh bị nước nhập khẩu coi là "chất thải rắn", sẽ có nguy cơ phải trả lại hoặc tiêu hủy tại chỗ .

Ngoài ra, giá giao dịch của hàng hóa trong thương mại quốc tế luôn là trọng tâm giám sát hải quan ở nhiều nước. Trong quá trình vận chuyển máy khai thác ra nước ngoài, nếu bạn hợp tác với các công ty nhập khẩu nước ngoài để sửa đổi các tài liệu khai báo hải quan quan trọng như hợp đồng mua bán máy khai thác hoặc giá hóa đơn, bạn có thể phải đối mặt với rủi ro hình sự nước ngoài như buôn lậu.

04 Không dễ để vận hành hoạt động khai thác ở nước ngoài

Trăng ở nước ngoài không nhất thiết phải tròn. Luật, quy định và chính sách khai thác nước ngoài có thể không nhất quán hoặc ổn định và cần phải tiến hành sự thẩm định đầy đủ trước.

Nhiều quốc gia như Canada, Úc, Iran, Ukraine và một số chính quyền bang ở Hoa Kỳ đã thông qua các quy định để hợp pháp hóa hoạt động khai thác tiền ảo nhưng thông thường họ phải xin phép cơ quan có thẩm quyền. cái gọi là "giấy phép". Khai thác mỏ”. Nếu bạn khai thác mà không có giấy phép hoặc nếu bạn khai thác vi phạm các điều kiện về điện và năng lượng được quy định trong giấy phép, bạn cũng sẽ phải đối mặt với sự điều tra hoặc trừng phạt của cơ quan quản lý của quốc gia.

Theo Thông tấn xã Tasmin, vào tháng 1 năm 2021, chính quyền Iran đã thu giữ 1.620 “mỏ” tiền điện tử và thu giữ 45.000 “máy khai thác” Bitcoin vì những “mỏ” này đang trong quá trình “khai thác”, được trợ giá điện ( tức là điện được trợ cấp tài chính) từ nhà cung cấp năng lượng thuộc sở hữu nhà nước Tavanir đã được sử dụng bất hợp pháp. Theo tin tức từ Tencent vào ngày 16 tháng 4 năm 2022, chính phủ Iran sẽ thông qua các quy định mới để tăng hình phạt đối với hành vi sử dụng điện trợ giá để khai thác tiền điện tử bất hợp pháp. Theo quy định mới, các hình phạt tăng lên bao gồm ít nhất là tăng gấp ba lần tiền phạt. Tối đa 5 lần, những người vi phạm sẽ bị bỏ tù và bị thu hồi giấy phép kinh doanh trong trường hợp vi phạm nhiều lần, và theo Reuters, vào tháng 6 năm 2021, cảnh sát Iran đã thu giữ và tịch thu 7.000 đơn vị tiền điện tử trong một nhà máy bỏ hoang ở thủ đô Tehran. ” với lý do “khai thác” bất hợp phápmà không có giấy phép.

Ngoài những rủi ro trong hoạt động khai thác, do thiếu nguồn cung cấp năng lượng, chính phủ một số quốc gia có thể kiểm soát hoạt động khai thác tiền ảo thông qua các lệnh cấm tạm thời. Ví dụ: chính phủ Iran đã ban hành lệnh cấm khai thác Bitcoin vào ngày 28 tháng 12 năm 2021, ra lệnh đóng cửa các trung tâm khai thác Bitcoin được ủy quyền để tránh khủng hoảng thiếu điện. Lệnh cấm này sẽ kéo dài đến ngày 6 tháng 3 năm 2022. Vì vậy, những người đầu tư vào mỏ ở nước ngoàitrước tiên nên tham khảo các quy định liên quan đến hoạt động khai thác tại quốc gia nơi họ đặt trụ sở, nếu không, họ có thể phải đối mặt với mức phạt cao hoặc nguy cơ bị tịch thu máy khai thác do vi phạm quy định pháp luật hoặc lệnh cấm tạm thời.

Đối với một số quốc gia chịu sự trừng phạt quốc tế hoặc kiểm soát ngoại hối (công nhận tính hợp pháp hóa Bitcoin),có thể cần phải bán tiền điện tử thu được từ việc "khai thác" trong quốc gia hoặc chuyển ngoại hối.Tuân thủ các luật và quy định có liên quan, nếu không, bạn có thể phải đối mặt với các rủi ro pháp lý như đóng băng tài khoản và thậm chí có thể bị cáo buộc về các hoạt động bất hợp pháp như trốn ngoại hối, giao dịch bất hợp pháp, rửa tiền, v.v., và do đó phải đối mặt với trách nhiệm hình sự.

05 Luật sư của Mankiw King đề xuất

1. Khi ký hợp đồng mua bán máy khai thác ở Trung Quốc, cần chú ý đến khả năng thực hiện của người bán. Nếu được điều chỉnh bởi luật pháp trong nước, hiệu lực của hợp đồng mua bán máy khai thác có thể dễ dàng bị tòa án coi là vô hiệu với lý do nó gây tổn hại đến lợi ích xã hội và công cộng.

2. Máy khai thác không thể tùy ý xuất khẩu, cần phải đánh giá cẩn thận xem máy khai thác và các bộ phận của nó xuất khẩu có bị nhà nước cấm xuất khẩu hay cần phải thông qua thủ tục cấp phép xuất khẩu có liên quan trước; nếu nó liên quan đến việc lưu trữ thông tin nội bộ, yêu cầu phải tuân thủ dữ liệu.

3. Luật, quy định và chính sách khai thác nước ngoài có thể không nhất quán hoặc ổn định và cần phải tiến hành thẩm định đầy đủ trước.