Bài báo của Satoshi Nakamoto: Hoa Kỳ làm xói mòn tự do và định hình lại trật tự tài chính toàn cầu như thế nào

Nguồn: Tạp chí Bitcoin; Người dịch: Đặng Đồng, Golden Finance

Ở Hoa Kỳ, thế kỷ XX bắt đầu với sự tập trung quyền lực, thay thế các yếu tố chính của truyền thống tự do Mỹ bằng một cách diễn giải mới về quyền lực liên bang. Những người tham gia Hội nghị Đảo Jekyll năm 1910 đã soạn thảo Đạo luật Dự trữ Liên bang, được thông qua thành luật vào năm 1913, thành lập Cục Dự trữ Liên bang, ngân hàng trung ương của Hoa Kỳ. Cục Dự trữ Liên bang có nhiệm vụ kép là giữ lạm phát ở mức thấp và tăng việc làm, và công cụ chính của cơ quan này là kiểm soát nguồn cung tiền và kiểm soát giá tiền thông qua lãi suất quỹ liên bang. Ngay sau đó, Cục Dự trữ Liên bang đã gặp thử thách vào năm 1929 khi một cuộc khủng hoảng tài chính chưa từng có biến thành cuộc khủng hoảng kinh tế mà chúng ta gọi là cuộc Đại suy thoái. Cục Dự trữ Liên bang không ngăn chặn hoặc làm giảm bớt cuộc khủng hoảng nào, nhưng nó khiến nhiều nhà kinh tế và lãnh đạo chính trị kết luận rằng nhà nước cần kiểm soát nhiều hơn đối với đời sống kinh tế của người Mỹ. Sự chuyển hướng sang chế độ độc tài sau đó của Hoa Kỳ phản ánh quỹ đạo của các quốc gia khác: Năm 1933, Tổng thống Franklin Delano Roosevelt (FDR) đã ban hành Lệnh hành pháp 6102, yêu cầu tất cả mọi người sống tại Hoa Kỳ phải nộp vàng của họ cho Bộ Tài chính Hoa Kỳ và đình chỉ khả năng chuyển đổi đô la sang vàng. Các biện pháp tịch thu tài sản mà ông thực hiện tương tự như những biện pháp được các nhà lãnh đạo độc tài khác cùng thời áp dụng, bao gồm Winston Churchill, Joseph Stalin, Benito Mussolini và Adolf Hitler.

Trong Thế chiến thứ nhất và Thế chiến thứ hai, các đồng minh của Mỹ đã sử dụng vàng để mua vũ khí do Mỹ sản xuất. Điều này cho phép Hoa Kỳ tích lũy được lượng dự trữ vàng lớn nhất thế giới. Khi Chiến tranh thế giới thứ II sắp kết thúc, quân Đồng minh đã họp tại Bretton Woods, New Hampshire, Hoa Kỳ để xác định khuôn khổ cho trật tự tiền tệ quốc tế sau chiến tranh. Họ quyết định thành lập đồng đô la Mỹ (có thể chuyển đổi thành vàng) làm đồng tiền dự trữ toàn cầu. Hội nghị này cũng dẫn đến việc thành lập Quỹ Tiền tệ Quốc tế và Ngân hàng Thế giới, hai tổ chức cho vay đa quốc gia có sứ mệnh rõ ràng là thúc đẩy và cân bằng thương mại giữa các quốc gia và thúc đẩy phát triển quốc tế, nhưng nhược điểm của chúng là khiến hàng chục quốc gia nghèo rơi vào vòng nô lệ nợ nần không thể thoát ra được.

Trong khi đó, tại Hoa Kỳ, tổ hợp công nghiệp-quân sự sau chiến tranh đã xuất hiện, đảm bảo bình thường hóa động lực thời chiến trong thời bình và bán vũ khí cho các đồng minh và các quốc gia khác để thúc đẩy GDP. Việc bình thường hóa chiến tranh, một trụ cột cốt lõi trong chính sách đối ngoại chống cộng sản của Hoa Kỳ—bắt đầu từ Chiến tranh Triều Tiên và tiếp tục ở Việt Nam, Lào, Lebanon, Campuchia, Grenada, Libya, Panama, v.v., chưa kể đến vô số các hoạt động bí mật và chiến tranh ủy nhiệm diễn ra trong những năm tiếp theo—phải được tài trợ bằng cách nào đó. Nhu cầu này đã thúc đẩy chính quyền Nixon đình chỉ khả năng chuyển đổi đô la sang vàng vào năm 1971 và đạt được một thỏa thuận không chính thức với chính phủ Ả Rập Xê Út vài năm sau đó để định giá mua dầu bằng đô la và bơm số đô la đó trở lại nền kinh tế Hoa Kỳ. Thỏa thuận petrodollar, mặc dù mang dấu hiệu của một hiệp ước, đã được nhánh hành pháp ký kết trong bí mật hoàn toàn, một phần là để lách luật hiến pháp quy định rằng mọi hiệp ước mà Hoa Kỳ tham gia phải được Quốc hội chấp thuận.

Bản thân hệ thống petrodollar đang tan rã khi các nhà sản xuất dầu lớn trên thế giới bắt đầu định giá dầu bằng các loại tiền tệ khác. Đây là phản ứng có thể dự đoán được của cộng đồng quốc tế đối với chính sách đối ngoại của Hoa Kỳ kể từ khi Chiến tranh Lạnh kết thúc, vốn nhấn mạnh vào việc duy trì sự thống trị đơn cực của Mỹ trong thương mại quốc tế và các hoạt động quân sự. Đặc biệt, các cuộc tấn công khủng bố ngày 11 tháng 9 năm 2001 đã trở thành cái cớ để Hoa Kỳ tuyên bố một cuộc chiến tranh chống khủng bố vô thời hạn, chi hàng nghìn tỷ đô la cho các cuộc chiến tranh ở nước ngoài, tái quân sự hóa hoặc chia cắt các quốc gia vốn sẽ hướng tới sự ổn định hơn, và quan trọng nhất là chính thức quân sự hóa đất nước Hoa Kỳ thông qua việc thành lập một bộ chỉ huy quân sự mới (Bộ Tư lệnh phía Bắc Hoa Kỳ) và một nhánh hành pháp mới (Bộ An ninh Nội địa).

Việc quân sự hóa đất nước—điều cực kỳ không thể chấp nhận được trong mắt những người sáng lập nước Mỹ—có nghĩa là bóp nghẹt những mảnh vụn cuối cùng của quyền riêng tư của công dân bằng cách áp đặt các quy định chống rửa tiền/biết khách hàng của bạn (AML/KYC) vào mọi thứ nhân danh chống khủng bố. Nguồn gốc của sự phát triển này bắt nguồn từ những năm 1970, rất lâu trước cuộc chiến chống khủng bố. Thật vậy, những năm 1970 có thể được coi là thập kỷ mà cuộc cách mạng của giới ngân hàng đã hoàn toàn chín muồi và cuộc thử nghiệm tự do của người Mỹ thực sự đã tan vỡ. Sau đó vào năm 1970, Đạo luật Bảo mật Ngân hàng đã được Quốc hội Hoa Kỳ thông qua, mở đầu cho những năm 1970. Luật yêu cầu các tổ chức tài chính Hoa Kỳ phải lưu giữ hồ sơ về tất cả các giao dịch tài chính "rất hữu ích trong các cuộc điều tra hoặc tố tụng hình sự, thuế và quản lý" (được Bộ Tài chính Hoa Kỳ giải thích là "rất hữu ích trong các cuộc điều tra hoặc tố tụng hình sự, thuế và quản lý") và chia sẻ những hồ sơ đó với các cơ quan thực thi pháp luật khi được yêu cầu. Tương tự như vậy, các tổ chức tài chính phải báo cáo bất kỳ khoản chuyển tiền nào vượt quá 5.000 đô la vào hoặc ra khỏi Hoa Kỳ. Bộ Tài chính sau đó đã ban hành một quy định theo đạo luật này yêu cầu báo cáo tất cả các giao dịch trong nước trên 10.000 đô la. Ngưỡng báo cáo này không thay đổi mặc dù, ngay cả theo ước tính thận trọng, đồng đô la đã mất gần 90% sức mua kể từ năm 1970.

Đạo luật Bảo mật Ngân hàng là sự xói mòn chưa từng có đối với các biện pháp bảo vệ của Tu chính án thứ tư chống lại các cuộc khám xét và tịch thu không có lệnh. Bất chấp những thách thức, Tòa án Tối cao đã duy trì luật trong vụ Hoa Kỳ kiện Miller (1976), thiết lập học thuyết của bên thứ ba: Người Mỹ không có kỳ vọng hợp lý nào về sự bảo vệ theo hiến pháp đối với hồ sơ do bên thứ ba nắm giữ. Phán quyết này khiến một số người ngạc nhiên và tức giận, điều này thúc đẩy Quốc hội thông qua Đạo luật Quyền riêng tư về tài chính hai năm sau đó (1978). Tuy nhiên, dự luật đưa ra 20 ngoại lệ đáng kể đối với quyền riêng tư về tài chính, về lâu dài sẽ làm suy yếu thêm quyền bảo vệ quyền riêng tư. Cùng năm đó, Quốc hội cũng đã thông qua Đạo luật Giám sát Tình báo Nước ngoài (FISA), với mục đích nêu rõ là hạn chế các hoạt động giám sát bất hợp pháp của các cơ quan tình báo và thực thi pháp luật liên bang sau những hành vi lạm dụng của chính quyền Nixon. Tuy nhiên, FISA có ý định đạt được mục tiêu này bằng cách thành lập một tòa án bất hợp pháp, Tòa án Giám sát Tình báo Nước ngoài (FISC), một tòa án bí mật có thể ban hành lệnh bảo mật cho hầu hết mọi hoạt động giám sát do nhà nước yêu cầu.

Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (1970), Hoa Kỳ kiện Miller (1976), Đạo luật Quyền riêng tư Tài chính (1978) và Đạo luật Giám sát Tình báo Nước ngoài (1978) là những hạt giống cho hệ thống giám sát toàn diện của chính phủ Hoa Kỳ ngày nay. Bốn văn bản pháp lý này đã kìm hãm quyền tự do ở Hoa Kỳ từ rất lâu trước khi máy tính cá nhân hoặc internet có bất kỳ tác động có ý nghĩa nào trên toàn thế giới, nhưng chúng đã được sử dụng để biện minh cho việc thu thập và chia sẻ dữ liệu toàn diện về các giao dịch tài chính (và truyền thông nói chung) diễn ra thông qua các nền tảng phần mềm và mạng kỹ thuật số, cơ sở hạ tầng gần như không thể tránh khỏi của cuộc sống hiện đại. Họ cũng đã tạo ra ít nhất tám luật liên bang bổ sung đã mở rộng đáng kể phạm vi giám sát pháp lý: Đạo luật Kiểm soát Rửa tiền (1986); Đạo luật chống lạm dụng ma túy (1988); Đạo luật chống rửa tiền Annunzio-Wiley (1992); Đạo luật ngăn chặn rửa tiền (1994); Đạo luật Chiến lược Chống rửa tiền và Tội phạm tài chính (1998); Đạo luật USA PATRIOT (năm 2001); Đạo luật Cải cách Tình báo và Phòng chống Khủng bố (2004); và Đạo luật sửa đổi Đạo luật giám sát tình báo nước ngoài (năm 2008), bao gồm cả Mục 702 khét tiếng, cho phép lách luật ngay cả Tòa án giám sát tình báo nước ngoài với sự cho phép của Tổng chưởng lý và Giám đốc Tình báo quốc gia. Cuối cùng, các luật và quyết định pháp lý này đã đưa ra cơ sở hợp lý cho việc thành lập ít nhất ba cơ quan tình báo mới có nhiệm vụ thu thập và chia sẻ dữ liệu về các giao dịch tài chính toàn cầu: Lực lượng đặc nhiệm hành động tài chính (1989), Cơ quan thực thi tội phạm tài chính (1990) và Văn phòng tình báo và phân tích (2004) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ.

Tóm lại, chỉ trong vòng một thế hệ, hệ thống ngân hàng Mỹ, vốn đã tập trung hóa vào đầu thế kỷ 20, đã trở thành sự mở rộng của lực lượng cảnh sát quốc gia. Cánh cửa xoay giữa Phố Wall, Cục Dự trữ Liên bang và Bộ Tài chính—chu kỳ sự nghiệp mà giới tinh hoa luân phiên nhau làm việc tại các tổ chức này—chỉ làm tăng tốc bánh đà thông đồng giữa những người tạo ra và thực thi luật pháp với những người kiểm soát tiền tệ. Điều này đảm bảo rằng cỗ máy, ban đầu được xây dựng bởi cuộc cách mạng của các chủ ngân hàng và sau đó được hỗ trợ bởi hệ thống petrodollar, tiếp tục hoạt động vì lợi ích của giới tinh hoa thông qua sự phối hợp không chính thức và các gói cứu trợ chính thức. Những hành động mà các quốc gia trên thế giới thực hiện sau cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008 không sửa chữa được bất kỳ sai lầm nào trong số này. Các chủ ngân hàng ở hầu hết các quốc gia đều được cứu trợ, ngoại trừ một số nước như Iceland. Họ và nhiều ngành công nghiệp khác đã nhận được sự hỗ trợ một lần nữa trong đại dịch vi-rút corona năm 2020. Tại Hoa Kỳ, các chương trình cứu trợ này đã được phê duyệt, gia hạn và tài trợ thông qua một dự luật tổng hợp không cần tranh luận được các nhà lãnh đạo của cả hai đảng ủng hộ.

Nhưng những năm 1970 không chỉ sáp nhập các ngân hàng với nhà nước và báo hiệu sự kết thúc của quyền riêng tư về tài chính; Thập kỷ này cũng mở ra luật khẩn cấp, trong đó tổng thống Hoa Kỳ tuyên bố tình trạng khẩn cấp quốc gia để chiếm đoạt các quyền hạn bị Hiến pháp cấm. Sau đó vào năm 1976, Quốc hội đã thông qua Đạo luật Tình trạng khẩn cấp quốc gia (NEA), chính thức hóa quy trình để tổng thống ban bố tình trạng khẩn cấp. Mặc dù bề ngoài có mục đích hạn chế quyền ban bố tình trạng khẩn cấp của tổng thống, nhưng đạo luật này lại có thủ tục rất chính xác và phạm vi rộng đến mức đã dẫn đến sự gia tăng đáng kể tần suất tổng thống ban bố tình trạng khẩn cấp quốc gia. Năm 1979, Tổng thống Jimmy Carter đã ban bố tình trạng khẩn cấp quốc gia đầu tiên theo luật — Sắc lệnh hành pháp 12170 — nhằm áp đặt lệnh trừng phạt đối với Iran sau cuộc khủng hoảng con tin ở Iran. Để thực hiện điều này, ông cũng viện dẫn Đạo luật Quyền hạn Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế năm 1977 (IEEPA), cho phép tổng thống đóng băng tài sản và chặn các giao dịch của bất kỳ thực thể nào bên ngoài Hoa Kỳ nếu ông xác định rằng thực thể đó gây ra "mối đe dọa bất thường và đặc biệt".

Sự kết hợp của hai luật này thực sự trao cho Tổng thống Hoa Kỳ quyền lực đơn phương cấm và trừng phạt hoạt động kinh tế của bất kỳ ai, ở bất kỳ đâu trên thế giới, chỉ bằng cách tuyên bố tình trạng khẩn cấp quốc gia. Do các giao dịch bằng đô la thường được thực hiện thông qua các mạng lưới tài chính do Hoa Kỳ kiểm soát và đô la vẫn là đơn vị tài khoản thương mại chính của thế giới và là đồng tiền dự trữ quốc gia, nên Đạo luật đánh giá kinh tế quốc gia và Đạo luật quyền lực kinh tế quốc tế (luật trong nước của Hoa Kỳ) đã được sử dụng để trừng phạt các cá nhân và tổ chức hoạt động bên ngoài phạm vi quyền hạn của Hoa Kỳ. Do đó, nhánh hành pháp của chính phủ Hoa Kỳ—tổng thống Hoa Kỳ và Bộ Tài chính Hoa Kỳ (cơ quan Nội các chịu trách nhiệm thực hiện các lệnh của tổng thống liên quan đến các giao dịch tài chính)—thực hiện một hình thức cai trị hiệu quả đối với phần lớn thế giới.

Lệnh hành pháp số 12170 là lần đầu tiên Hoa Kỳ áp đặt lệnh trừng phạt đối với một quốc gia nước ngoài thông qua một lệnh hành pháp. Kể từ đó, các sắc lệnh hành pháp đã trở thành phương tiện thường xuyên để tổng thống Hoa Kỳ bỏ qua các quy trình lập pháp kéo dài và nhanh chóng thực hiện các biện pháp trừng phạt. Đạo luật Quyền hạn Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế, luôn được viện dẫn cùng với Đạo luật Tình trạng Khẩn cấp Quốc gia, đã hợp pháp hóa gần bảy mươi tuyên bố tình trạng khẩn cấp riêng biệt, với tổng cộng hơn mười lăm nghìn lệnh trừng phạt và vẫn đang tiếp tục tăng. Ngoài ra, Hoa Kỳ đã sử dụng ảnh hưởng của mình lên Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc để thông qua một loạt nghị quyết áp đặt các lệnh trừng phạt đa phương đối với các thực thể cụ thể và các thực thể liên quan; các quốc gia thành viên sau đó có nghĩa vụ thực hiện các lệnh trừng phạt này theo Chương VII của Hiến chương Liên hợp quốc. Các lệnh trừng phạt của Liên hợp quốc được áp dụng mà không qua thủ tục tố tụng hợp lệ và nhiều thực thể bị nhắm mục tiêu không bao giờ bị buộc tội hoặc kết án. Việc các lệnh trừng phạt được áp dụng dễ dàng và tính phổ biến của chúng như một công cụ trừng phạt và cưỡng chế, dường như ít gây ra hậu quả tiêu cực cho các chính trị gia Hoa Kỳ, đã góp phần vào sự gia tăng nhanh chóng của chúng. Tính đến thời điểm bài viết này được viết, Hoa Kỳ đã áp đặt lệnh trừng phạt đối với khoảng một phần ba số quốc gia trên thế giới. Việc thực thi các lệnh trừng phạt này đã trở nên quá nặng nề đến mức Bộ Tài chính đang phải đối mặt với tình trạng nhân viên nghỉ việc kỷ lục và khối lượng công việc không thể quản lý được. Một cánh cửa xoay khác đã xuất hiện: giữa Bộ Tài chính và các công ty luật tư nhân, tư vấn và vận động hành lang, nơi các cựu quan chức Bộ Tài chính sử dụng kiến ​​thức của họ về hệ thống trừng phạt phức tạp và các mối quan hệ với chính phủ để đảm bảo kết quả chính trị và pháp lý tốt hơn cho khách hàng của họ.

Tuy nhiên, có lẽ điều quan trọng nhất là các lệnh trừng phạt dường như có ít tác động chính trị đến các chế độ mà chúng nhắm tới. Ngoại trừ một số ít trường hợp, các chế độ độc tài vẫn tồn tại, và các nền dân chủ được hưởng quyền lợi có xu hướng phản ứng bằng cách tăng chi tiêu quốc phòng, củng cố thêm quyền lực của các chế độ hiện hành. Số lượng lớn các quốc gia chịu lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ đã thúc đẩy hàng chục quốc gia thành lập các liên minh địa chính trị mới và xây dựng các hệ thống tài chính thay thế có thể tránh hoàn toàn hệ thống ngân hàng do Hoa Kỳ kiểm soát. Tuy nhiên, thực tế đã chứng minh rằng hậu quả của lệnh trừng phạt là tình trạng nghèo đói thường xuyên và thậm chí là sụp đổ kinh tế, ảnh hưởng đến người dân ở các quốc gia bị trừng phạt. Điều này chắc chắn sẽ khiến trái tim và khối óc của những người bị trừng phạt chống lại Hoa Kỳ và gây ra sự phẫn nộ và thù địch trong nhiều thập kỷ. Ngay cả cái gọi là “các biện pháp trừng phạt thông minh” nhắm vào các ngành công nghiệp hoặc thực thể cụ thể thường không hiệu quả về mặt chính trị; phạm vi hạn chế và động cơ yếu kém của những người nắm quyền không tạo ra đủ áp lực để buộc họ đạt được những thay đổi chính sách hoặc thay đổi chế độ mong muốn. Hơn nữa, việc thực hiện thực tế các lệnh trừng phạt này thường có tác động kép đến các quốc gia mục tiêu: lệnh cấm đi lại và đóng băng tài sản có thể là những bất tiện tương đối nhỏ đối với những thế lực có kế hoạch từ trước, trong khi lệnh cấm vận vũ khí và lệnh cấm xuất khẩu hàng hóa sang các quốc gia mục tiêu có thể gây ra thiệt hại lớn hơn dự đoán. Điều này rõ ràng đặt ra câu hỏi liệu những lệnh trừng phạt như vậy có thể được coi là một động thái khôn ngoan hay không.

Có một sự bất thường trong quá trình củng cố quyền lực của ngân hàng và nhà nước kể từ những năm 1970: hầu hết các luật được mô tả ở trên được đưa ra với mục tiêu công khai rõ ràng là hạn chế quyền lực của những tác nhân dường như không chịu trách nhiệm. Đạo luật Bảo mật Ngân hàng được thiết kế nhằm hạn chế quyền lực của các ngân hàng. Đạo luật Tình trạng khẩn cấp quốc gia nhằm mục đích hạn chế quyền hạn của tổng thống. Đạo luật Giám sát Tình báo Nước ngoài nhằm mục đích hạn chế quyền lực của các cơ quan thực thi pháp luật và tình báo liên bang. Tuy nhiên, tất cả những nỗ lực này đều có tác dụng hoàn toàn ngược lại với những gì công chúng mong đợi vì họ đã mắc phải một sai lầm cơ bản và nghiêm trọng: cố gắng thực hiện thông qua các luật lệ hạn chế vốn đã có trong khuôn khổ hiến pháp. Bằng cách phủ quyết Hiến pháp bằng luật liên bang, các nhà lập pháp đã tạo ra một môi trường pháp lý, chính trị và quân sự, đưa các giả định chính trị trở lại trạng thái ban đầu của tiểu bang như trước Cách mạng Hoa Kỳ. Hành vi chính trị chủ yếu được hiểu là nhà nước; quyền cá nhân được khái niệm lại thành đặc quyền; cá nhân hiện nay được coi là có tội trước pháp luật; và nhà nước hiện được coi là người nắm giữ quyền lực, tiền bạc và thẩm quyền, và sử dụng quyền lực này theo cách đế quốc và vô trách nhiệm. Đây là những triệu chứng của một nền văn hóa chính trị đang trong cơn khủng hoảng sâu sắc.