[专题] 币安 VS CFTC：另一家加密货币巨头是否会一败涂地？

“忽略 FUD（恐惧、不确定和怀疑）、假新闻、攻击等，”根据赵长鹏 (CZ) 于 1 月 3 日固定的推文。但 CZ 现在面临的不仅仅是 FUD。

在最近的指控中，美国 (US) 商品期货交易委员会 (CFTC) 起诉全球最大的加密货币交易所之一币安及其创始人 CZ 涉嫌违反衍生品法规。

为了更深入地了解诉讼的细节，它声称 Binance 在美国经营衍生品交易业务，提供包括比特币 (BTC)、以太币 (EtH)、莱特币 (LTC)、泰达币 (USDT) 在内的加密货币交易和币安美元 (BUSD)，诉讼中将其称为商品。它还声称该公司指示其员工通过使用虚拟专用网络来欺骗他们的位置。

这起诉讼在整个加密行业引发了冲击波，并进一步引发了对该领域未来监管的质疑。

该文件称，“币安有意依赖众多公司实体来运营币安平台；它旨在掩盖 Binance 平台的所有权、控制权和位置。”

在一个新闻稿 ，CFTC 主席 Rostin Behnam 提到，“多年来，Binance 知道他们违反了 CFTC 规则，积极努力保持资金流动并避免合规。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即 CFTC 不会容忍故意规避美国法律。”

此外，CFTC 执法部首席副主任兼首席法律顾问 Gretchen Lowe 补充说，“被告”涉嫌故意逃避美国法律是委员会对币安投诉的核心。被告人自己的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安故意选择——一遍又一遍——将利润置于遵守法律之上。”

这长达 74 页的投诉 针对 Binance 的指控包含一些非常令人震惊的指控。以下是七项主张：

1)Binance 鼓励其美国客户使用虚拟专用网络 (VPN)
CFTC 声称，币安积极鼓励其在美国的客户使用 VPN 来隐藏他们的 IP 地址，以便他们可以使用该交易所，尽管币安于 2019 年在美国被禁止。

同年，“VPN 新手指南”问世。发布在其网站上——美国商品期货交易委员会的投诉称，币安通过提醒用户该机制可以解锁在您所在国家/地区受限制的网站来刺激用户”。

“他们可以使用 VPN，但我们不应该告诉他们……它不能来自我们，”获得的内部对话似乎显示，币安高管指示下属鼓励美国交易员使用 VPN 来隐藏他们的 IP 地址。

2)合规努力只是“作秀”
获得的一段对话似乎表明，“作为 Lim [Samuel ─ Binance 当时的 CCO]……在 2020 年 10 月与其他 Binance 合规人员的聊天中认识到，Binance 的合规环境已达到 &# x27；电子邮件发送但没有任何操作……用于媒体拾取……我想你可以说它是 fo sho"。

简而言之，工作人员承认所有的努力都只是“作秀”。

3)虚假报告是为虚假董事会编写的
CFTC 看到的消息显示，Samuel 承认 Binance 故意寻找一家“只做半评估的个人子审计”的公司。 “为 [Binance] 争取更多时间。”

4)工作人员似乎知道交易所正在为犯罪分子提供交易便利
根据 CFTC 的投诉，塞缪尔和其他币安人员似乎知道该平台被用于犯罪活动，但却视而不见。

其中一个迹象是工作人员开玩笑的回应，“600 美元勉强买一把 AK47”；另一个是塞缪尔在一次聊天中说，他知道某些俄罗斯币安客户“来这里是为了犯罪”。 ─ 对此的回答是，“我们看到了坏处，但我们闭上了两只眼睛。”

5)包括首席执行官在内的员工之间的消息被自动删除
在诉讼中，它指出，“赵和其他代表币安行事的人使用 Signal——启用了自动删除功能——进行商业交流，即使在币安收到 CFTC 的文件请求并且据称币安分发了向其人员发出文件保存通知。”

6)它的总部在哪里？没有人知道，甚至 Binance 的首席战略官 (CSO) 也不知道
Binance 自己的 CSO 被引述说“Binance 是一家加拿大公司”去年 9 月，一位发言人匆忙澄清它实际上是一家“国际公司”。

简而言之，根据 CFTC 的说法，“Binance 在混淆其位置和运营公司的身份方面非常有效，甚至混淆了自己的首席战略官。”

7)CZ 可以完全控制一切，包括细节
作为币安的负责人，管理和发展方面的重大决策自然要交给他。但 CFTC 还指出，“赵还参与了 Binance 运营的细节。”

他亲自批准了 2021 年 1 月申请的 60 美元办公家具费用，当时币安的收入超过 7 亿美元。

这听起来像是来自 CFTC 的可靠消息。而且，当 CZ“反击”时，一点也不震惊。你可以仔细阅读他对 CFTC 投诉的回应这里 .

在 Binance 的一篇博文中，CZ 表达了他对投诉的失望，“……尽管我们与 CFTC 合作了两年多，但 CFTC 提出了一份意想不到且令人失望的民事投诉。初步审查后，投诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意投诉中指控的许多问题的定性。虽然我们只能在适当的时候给出完整的答复，但我们将在下面解决几个关键点。”

此后不久，他提到并链接了来自彭博社 在他的推文中。

针对投诉的要点，CZ 指出，币安“按国籍 (KYC)、IP（包括美国境外常用的 VPN 端点）、移动运营商、设备指纹、银行存款和取款、区块链存款和提款、信用卡密码等。”

随着 Coinbase、Kraken 和 Binance 等主要参与者卷入一系列执法行动，更多加密公司似乎不可避免地会被卷入类似的诉讼。据 XRP 律师约翰·迪顿 (John Deaton) 称，美国证券交易委员会 (SEC) 可能会在未来两年内对加密市场采取 200 项执法行动。

这起诉讼的影响可能是重大的。如果 CFTC 的索赔成功，币安可能面临巨额罚款，并可能被迫停止在美国的运营。此外，该诉讼可能对整个加密行业产生更广泛的影响，监管机构可能会更加积极地尝试使该行业与传统金融监管保持一致。

许多投资者对该行业的潜在后果表示担忧——一些人认为，这起诉讼凸显了在加密领域提高监管透明度和监督的必要性，而另一些人则表示担心，加强监管可能会扼杀创新和增长。

虽然诉讼的结果仍不确定，但这场战斗将是漫长的。随着加密行业的不断发展，监管问题很可能仍将是讨论的关键话题，未来几年该行业如何应对这些挑战将是一件有趣的事情。