总部位于加利福尼亚州的虚拟货币交易所 CoinList 同意与美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）达成和解。

该协议是鉴于为克里米亚用户处理的交易可能存在违规行为而达成的。该交易所已同意支付 1,207,830 美元，以解决其可能承担的民事责任。

CoinList 与美国官员解决监管纠纷

据报道，在 2020 年 4 月至 2022 年 5 月期间，CoinList 为克里米亚用户处理了 989 笔交易。

这一行为似乎违反了外国资产管制处对俄罗斯/乌克兰的制裁。尽管 CoinList 采取了包括客户筛选和交易监控在内的制裁合规措施，但其程序并未对虚报居住地的用户进行标记。

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这一虚假陈述导致 89 个将 "俄罗斯 "列为国家但提供克里米亚地址的用户开设了账户。和解金额考虑了各种因素，包括外国资产管制处关于违规行为并不严重的评估。

CoinList 在交易所困难重重的情况下面临越来越多的罚款

外国资产管制处本可处以高得多的罚款，最高可达 327 306 583 美元，但考虑到了几个因素。

其中包括 CoinList 在遵守制裁规定方面未能尽职尽责，以及交易所对潜在违规行为的认识不足。

然而，减轻处罚的因素也影响了该决定，例如 CoinList 在调查中的合作、没有受到过处罚以及这些违规行为在总交易中所占的比例很小。

已实施的重大补救措施

此后，CoinList 已采取重大措施纠正这一情况。他们加强了筛选协议和合规人员。

作为和解协议的一部分，CoinList 还将投资 30 万美元用于改进制裁合规控制，并暂停另外 30 万美元的和解金额，以确保合规。

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