اتهمت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) الرئيس التنفيذي السابق لشركة Alameda Research Caroline Ellison والمؤسس المشارك لـ FTX Gary Wang بالاحتيال على مستثمري أسهم FTX ، وتقوم هيئة الأوراق المالية والبورصات حاليًا بالتحقيق في انتهاكات قانون الأوراق المالية الأخرى وغيرها من الانتهاكات المتعلقة بسوء السلوك المزعوم. والأفراد. من بينها ، أشارت لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى أنه خلال الفترة من 2019 إلى 2022 ، زودت شركة FTT ألاميدا بضمانات قروض غير معلنة لأصول العملاء مثل FTX ، ودعمت كارولين إليسون ، تحت إشراف SBF ، أسعار FTT من خلال الشراء بكميات كبيرة على السوق المفتوح ، ومن خلال التلاعب بسعر FTT للمضي قدمًا في الخطة. تزعم لائحة الاتهام أنه من خلال التلاعب بسعر FTT ، تسبب SBF و Caroline Ellison في المبالغة في تقدير ممتلكات Alameda من FTT ، مما أدى بدوره إلى تضخم قيمة الضمان في الميزانية العمومية لشركة Alameda وتضليل المستثمرين بشأن مخاطر التعرض لـ FTX. وتزعم لائحة الاتهام أن كارولين إليسون وغاري وانغ كانا يعلمان أو كان ينبغي عليهما أن يعلما أن الأقوال كاذبة ومضللة.