评币安BAM被豁免“允许其将客户资金投资美国国债”

作者：Aiying艾盈；来源：AiYing Compliance

币安与美国监管部门的法律纠纷看似永无止境。尽管已经支付了43亿巨额罚款，但这是与美国司法部（DOJ）、金融犯罪执法网络（FinCEN）、外国资产控制办公室（OFAC）和美国国税局（IRS）与商品期货交易委员会（CFTC）的和解。而美国证监会SEC的还在继续。

关于昨天的法院对于币安（BAM）的法院命令文件Aiying给大家做了梳理：由于SEC起诉的案件是在美国哥伦比亚特区地方法院审理的，所以昨日公布的这份文件是美国哥伦比亚特区地方法院的一份法院命令，这不意味着案件的结束，而只是为了确保再案件审理期间币安能够正常运营，避免对客户和市场造成很大的影响，这点在Aiying艾盈来看确实是比较人性化的。文件主要内容大概就是说：“虽然我在起诉你，但期间以下三个方面你还是可以做的：

• 授权投资公司资产：BAM公司可以把自己的钱交给其他公司或投资顾问去投资，只要这些公司不是Binance的关联公司。BAM需要确保这些钱不会被投到Binance相关的公司里。

• 投资客户法定货币资金：BAM将当前在BitGo托管的部分客户法定货币资金投资到美国的国债里，但仅限美国财政部发行的4周期短期国债（28天）。这样做的前提是，投资过程中不能有Binance的参与，同时BAM必须保证有足够的钱让客户随时提取。

• 托管加密货币：BAM可以将资产托管于并转移至美国非关联第三方托管人提供的钱包，条件是这些钱包的客户资产控制权和新私钥必须由位于美国的BAM Trading员工或第三方托管人掌握，所有转移和提款需要BAM Trading和必要时的第三方托管人批准，Binance实体不能拥有这些钱包中的资产控制权。

背景补充说明

一、当中所涉及的诉讼主体主要包括：

• Binance Holdings Limited：这是一家在开曼群岛注册的有限责任公司，由赵长鹏创立并拥有。自2017年7月以来，它一直在运营Binance.com平台，这是一个国际加密资产交易平台。

• BAM Trading Services Inc.：这是一家在特拉华州注册的公司，也是Binance.US的运营主体，其总部位于佛罗里达州迈阿密。它是BAM Management的全资子公司。BAM Trading在美国的43个司法管辖区持有MTL（MoneyTransmitter Licensing）牌照

• BAM Management US Holdings Inc.：这是一家在特拉华州注册的公司，是BAM Trading和其他关联实体的母公司。当Binance.US平台在2019年启动时，BAM Management是由BAM Management Company Limited全资拥有的，这是一家在开曼群岛的公司，而BAM Management Company Limited又是由CPZ Holdings Limited全资拥有的，这是一家在英属维尔京群岛的公司，由赵长鹏拥有和控制

二、美国证券交易委员会（SEC）对币安的诉讼历程回顾

1. 2022年：初步调查和警告
• SEC在2022年开始对币安进行初步调查。虽然具体细节没有完全公开，但SEC关注的主要问题包括币安是否违反了美国证券法律，特别是在未注册的情况下提供证券交易服务等。
2. 2023年6月：SEC正式起诉
• 2023年6月，SEC正式对币安及其创始人赵长鹏提起诉讼。SEC指控币安及其相关公司违反了证券法，主要包括未注册作为证券交易所和证券经纪商，违反了反洗钱法规等。
• 诉讼还包括对币安平台上某些加密资产（如币安币BNB）的分类为证券，并要求币安停止这些证券的交易和销售。
3. 2023年7月：反应与回应
• 币安和赵长鹏对SEC的诉讼作出回应，否认了所有指控，并声称SEC的诉讼缺乏法律依据。并表示，币安始终致力于遵守所有相关法律和规定，并已经采取措施以提高合规性。
4. 2023年9月：初步裁决和仲裁
• 在诉讼过程中，法院对一些初步问题进行了裁决，包括是否允许SEC冻结币安资产、是否需要币安提供更多的文档等。同时，双方进入了部分和解和仲裁的阶段，讨论可能的和解方案或案件的具体解决办法。
5. 2024年：案件进展
• 到2024年，案件还在持续进行中。根据案件的复杂性和法律程序的要求，案件可能会经历进一步的庭审、证据展示、以及可能的和解或判决。