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米証券取引委員会（SEC）は今年、暗号通貨関連企業や著名人を書類送検。罰金は50億ドルに達し、過去2番目に高い！

Olive

2023/11/16 11:39

従う

米証券取引委員会（SEC）は14日、米連邦準備制度理事会（FRB）が発表した2023年度の施行実績SECは784件の強制執行を開始し、総額49億4900万米ドルの制裁金を科した。

この数字は2022年に課された罰金64億米ドルに次ぐもので、SEC史上2番目に高い罰金額となった。影響を受けた投資家には10億米ドル近くが分配された。

2023会計年度（2022年10月～2023年9月）にSECが重点的に調査した案件は、証券セクター全体における暗号通貨業界、サイバーセキュリティ、ウォール街の証券会社の従業員が業務に未承認の通信プラットフォームを利用した行為などであった。

今年も生産性が高く、インパクトのある年だった

暗号の分野では、報告書は次のように述べている、

2023会計年度も、暗号資産証券に関するSECのエンフォースメント活動にとって、非常に生産的でインパクトのある年となった。2023会計年度、当部門は、10億ドル規模の暗号詐欺スキーム、未登録の暗号資産オファリング、プラットフォーム、仲介業者、違法な有名人の客引きなど、暗号資産証券分野におけるさまざまな不正行為の疑いに対応する執行措置を勧告した；

暗号通貨詐欺疑惑

2023年度のSECによる調査によって、暗号通貨詐欺の疑惑が広まり、以下のような訴訟も起きている。前SBF CEOそしてFTXの他のトップ・エグゼクティブ,テラフォーム・ラボと創業者ドゥ・クォン,リチャード・ハートと、彼の支配下にある3つの事業体（Hex、PulseChain、PulseX）。.

未登録証券

米証券取引委員会（SEC）は、いくつかの暗号通貨会社に対し、未登録の証券を提供したとして告発した。例えばジェネシス／ジェミニ,スクワット,ネクソそして摂氏.クラーケンとネクソは和解のために罰金を支払うことで合意した。

SECはまた、NFT発行体に対して初の訴訟を起こし、次のように非難した。インパクト・セオリー合同会社そしてストーナー・キャッツ2合同会社NFTの形で未登録の暗号証券を違法に提供した。

有名人も告発

暗号通貨取引プラットフォームに対する一連の強制措置の他にバイナンス ,コインベース ,ベキシーそしてビットレックス違反行為に対して、彼らはまた一部有名人暗号資産証券を違法に販売した。

これにはNBA殿堂入りを果たしたポール・ピアースとメディア・パーソナリティのキム・カーダシアンが含まれる。彼らは合計135万ドルと126万ドルの民事罰、違法利得の没収、および前払い金を支払うことに合意した。ジャッジメントそれぞれ、和解を成立させるための利害関係者である。

SECはまた、アリアウネ・ティアム（エイコン）、リンジー・ローハン、マイルズ・パークス・マッコラム（リル・ヤッティ）、ジェイク・ポール、ミシェール・メイソン（ケンドラ・ラスト）、シェイファー・スミス（ニーヨ）、デアンドレ・コルテス・ウェイ（ソウルジャ・ボーイ）、オースティン・マホーンといった有名人も告発しており、そのほとんどが暗号のプロモーションをめぐる疑惑である。

2022年以降、SECが暗号空間における違法行為を積極的に取り締まっていることは明らかだ。規制もますます厳しくなっている。