렁 펑 예: 가상자산은 투기성 자산입니다. SFC는 투자자 보호 조치를 마련했습니다.
6월 5일 홍콩에서 열린 그리니치 경제 포럼에서 홍콩 증권선물위원회(SFC)의 최고 경영자 렁펑이(Leung Fung Yee)는 분산원장기술(DLT)에 집중하기 위해 기술의 힘을 잘 활용하는 것이 중요하다고 지적했습니다.
JinseFinance비트키커, 비트코알라 코알라 파이낸스 작성
2024년은 글로벌 암호화폐 산업의 새로운 지형이 형성되는 해가 될 것입니다.
새해가 시작되자 미국 증권거래위원회가 전례 없는 조치로 비트코인 현물 ETF의 상장을 승인하면서 동서양 시장 간의 경쟁이 시작되었습니다. 홍콩 규제 당국은 미국의 '엄격한 진입, 엄격한 퇴출' 가상자산 규제 모델에 비해 보다 포괄적인 라이선스 접근 메커니즘을 제공했으며, 규제 모델이 더 명확하고 투명하다"고 홍콩의 가상자산 발행을 심층 분석할 Koala는 이 기사에서 말했습니다. 가장 중요한 3 라이센스를 가진 자산 ETF입니다.
홍콩의 증권선물법(SFO)에 따라 SFC는 규제 대상 활동의 10가지 주요 범주와 각 규제 대상 활동의 범주를 정의하고 있으며, 각 범주별 라이선스는 하나의 사업에 해당하며 해당 사업을 영위하기 위해서는 해당 라이선스를 취득해야 합니다.
클래스 1: 증권 거래
Class 2: 선물 계약 거래
Class 3: 레버리지 외환 거래
Class 4 >분류: 유가증권 자문
분류 5: 선물 계약 자문
분류 6: 기관 금융 자문
카테고리 7: 자동매매 서비스 제공
카테고리 8: 유가증권 증거금 융자 제공
카테고리 9 카테고리: 자산관리 제공
카테고리 10: 신용평가 서비스 제공
SFO는 홍콩의 증권 및 선물 시장을 규제할 수 있는 기능과 권한을 SFC에 부여하고 있으며, 주요 기능 중 하나는 "SFC가 규제하는 활동을 수행하는 중개인을 허가 및 규제하는 것"입니다. ". 윤곽선; mso-bidi-">규제 대상 활동은 SFC의 허가를 받거나 SFC에 등록해야 합니다. 필요한 라이선스나 등록 없이 홍콩에서 규제 대상 활동을 수행하거나 규제 대상 활동에 해당하는 서비스를 홍콩의 투자자에게 적극적으로 홍보하는 것은 심각한 위반 행위입니다.
금융기관이 홍콩에서 증권 거래 활동을 수행하려면 가장 기본적인 요건은 다음과 같습니다. 클래스 1 라이선스를 보유하는 것으로, 클래스 1 라이선스는 10개 클래스 라이선스 중 가장 일반적이며, 라이선스를 보유한 개인 및 기관의 수도 전체 라이선스 중 가장 많은 것으로 알려져 있습니다. 홍콩 클래스 4 라이선스는 홍콩에서 증권 자문 서비스를 제공하고자 하는 비즈니스에 필요한 라이선스입니다.
일반적으로 기업은 유형 1 라이선스와 유형 4 라이선스를 모두 신청할 수 있으며, 유형 1 라이선스를 보유한 기업은 증권 거래 활동을 수행할 수 있으며, 유형 4 라이선스 보유자는 고객에게 조언을 제공할 수 있습니다. 홍콩 유형 4 라이선스의 주요 서비스는 증권 자문 제공입니다. 투자자를 오도하는 경우 홍콩 금융관리국은 벌금을 부과하며, 홍콩 유형 4 라이선스는 언제든 취소될 수 있습니다. 홍콩 SFC가 발급하는 유형 9(자산 관리) 라이선스는 주로 집합투자기구 관리, 투자 관리 컨설팅 서비스 제공 등 자산 관리 활동을 수행할 수 있도록 허용하며, 현물 가상자산 ETF를 발행하려는 사람들에게도 필수적입니다. 는 필수입니다.
라이선스 유형 | < strong>카테고리 1, 카테고리 4, 카테고리 9 | |
↪CF_200D↩통합 | -홍콩에 설립된 회사; 또는 -홍콩 기업 등록소에 등록된 해외 회사 | |
책임 담당자< | - 신청한 규제 대상 활동 유형별로 해당 활동을 직접 감독할 책임자를 최소 2명 이상 지정해야 합니다. - 신청한 각 규제 활동 유형에 대해 최소 한 명의 책임 임원이 사업을 감독할 수 있도록 상시 대기해야 합니다. - 임명되는 책임 임원 중 최소 한 명은 증권 및 선물 조례(Cap. 571)에 따라 사업을 감독할 권한이 있는 사람이어야 합니다. 증권 및 선물 조례에 정의된 임원이며, -일반적 적합성 및 적정성 요건 | |
-일반적 적합성 및 적정성 요건 | 라이선스 대리인 | - 자신이 소속된 라이선스 법인을 위해 하나 이상의 규제 대상 활동을 수행하는 모든 개인은 라이선스 대표자여야 하며, 그리고 개인은 반드시 면허를 받은 대표자여야 하며 > - 법인이 적절한 행동 기준을 유지하고 적절한 절차를 준수하도록 보장하는 일차적 책임을 지는 고위 경영진에 대한 일반적인 적합성 및 적절성 요건. SFC는 인가된 법인의 고위 경영진을 다음과 같이 고려합니다: - 법인의 이사 - 법인의 담당 임원< -핵심 기능의 책임자 |
핵심 기능 리더 | -허가받은 법인의 8가지 핵심 기능별로 해당 기능의 관리를 책임지는 핵심 기능 관리자로 법인이 임명하는 사람이 1명 이상 있어야 합니다. -총괄 기능 관리자는 허가받은 법인의 핵심 기능의 관리를 책임지는 사람이어야 합니다 -총괄 기능 관리자는 해당 기능의 관리를 책임지는 사람이어야 합니다. - 전반적인 경영 감독 기능 및 주요 사업 기능의 핵심 기능 책임자가 책임자가 되며, - 나머지 핵심 기능 책임자는 운영 모니터링 및 검토, 위험 관리, 재무 및 회계, 정보 기술 기능의 관리를 책임져야 합니다, 컴플라이언스, 자금세탁방지 및 테러자금조달방지; 그리고 - 핵심 기능 책임자는 둘 이상의 핵심 기능을 관리하기 위해 동시에 둘 이상의 핵심 기능 책임자로 임명될 수 있으며, 라이선스를 받은 법인은 라이선스의 목적을 위해 둘 이상의 사람을 핵심 기능 책임자로 공동으로 임명할 수 있습니다. 18px;">재정 자원 | -라이센스가 부여된 규제 활동의 종류와 관련하여 증권 및 선물(금융자원) 규칙에 명시된 관련 금액 이상의 납입 자본금과 신속 자금을 항상 유지해야 함 -규제 활동의 각 종류와 관련하여 유지해야 하는 최소 납입자본금 및 현금성 자산 |
감사 계정 표시 | 매 회계연도 종료 후 4개월 이내에 감사받은 재무제표 및 기타 규정으로 정하는 서류를 제출하여야 한다 | |
재정보고서 제출 | 고객 자산을 보유할 수 없다는 조건이 붙은 라이선스를 받은 법인은 매월 말일로부터 21일 이내에 SFC에 재정 자원 보고서를 제출해야 합니다 | |
자금세탁 및 테러 자금 조달 방지 | 관련 법률 및 규정의 요건을 충족하기 위해 자금 세탁 및 테러 자금 조달 방지를 위한 정책, 절차 및 통제의 설계 및 실행 | |
내부 통제 및 리스크 관리 프레임워크 | 도난, 사기 및 기타 위법 행위로 인한 재정적 손실로부터 운영 및 고객을 보호하기 위해 적절하고 효과적인 내부 통제 절차를 추구합니다 |