Những người quen thuộc với vấn đề này cho biết ngân hàng đầu tư B. Riley đang bị chính quyền Hoa Kỳ điều tra vì giao dịch với Brian Kahn, đồng phạm trong một vụ án hình sự của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ.
Theo Bloomberg, B. Riley đã đưa ra tuyên bố cho biết họ chưa nhận được thông báo về cuộc điều tra của SEC Hoa Kỳ, nhưng nếu SEC thực sự tiến hành một cuộc điều tra, công ty sẽ hoàn toàn hợp tác.
Gần đây, B. Riley đã đầu tư đáng kể vào không gian khai thác Bitcoin. Vào tháng 9 năm 2023, công ty khai thác Bitcoin Iris Energy đã ký thỏa thuận với B. Riley để bán số vốn cổ phần lên tới 100 triệu USD cho B. Riley. Vào tháng 3 năm 2023, thẩm phán liên bang giám sát quá trình tái tổ chức phá sản của Core Scientific đã phê duyệt khoản vay 70 triệu đô la của B. Riley Commercial Capital cho công ty.
Brian Kahn là Giám đốc điều hành của Franchise Group Inc., theo những người quen thuộc với vấn đề này. Vào tháng 11 năm 2023, John Hughes, người đồng sáng lập quỹ phòng hộ Prophecy Asset Management, đã nhận tội lừa đảo chứng khoán trị giá 294 triệu USD đối với khách hàng và thừa nhận rằng một trong hai kẻ chủ mưu là giám đốc điều hành của một thương hiệu bán lẻ trị giá hàng tỷ đô la. Brian Kahn không được xác định tên chính thức.
Brian Kahn được cho là "khách hàng lâu năm" của B. Riley, và ngân hàng đã giúp Kahn lãnh đạo "thương vụ mua lại quyền quản lý của Franchise Group (FRG), một công ty bán lẻ có trụ sở chính tại Delaware, Ohio." Ngoài ra, Bloomberg đưa tin còn trích dẫn các tài liệu cho vay rằng Nomura, một tập đoàn tài chính lớn của Nhật Bản, đã "cho B. Riley vay 600 triệu USD để giúp Brian mua lại công ty."
Nomura đã đầu tư vào một số thực thể liên quan đến tiền điện tử, bao gồm Komainu và Ledger. Báo cáo của Bloomberg chỉ ra rằng Nomura không phải là trọng tâm của cuộc điều tra và cuộc điều tra vẫn đang ở giai đoạn đầu. (CoinDesk)