SEC thông báo mở cuộc điều tra về giao dịch nội gián trên các sàn giao dịch

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã báo cáo đã đưa ra một cuộc thăm dò để khám phá cách thức hoạt động của các sàn giao dịch tiền điện tử nhằm ngăn chặn giao dịch nội gián.

kinh doanh FOXbáo cáo vào thứ Tư, một người có kiến thức trực tiếp về các hoạt động của SEC nói rằng ủy ban đã gửi thư cho một quan chức cấp cao.trao đổi tiền điện tử yêu cầu thông tin về cách nền tảng bảo vệ người dùng khỏi giao dịch nội gián. Nguồn tin cho rằng cùng một bức thư đã được gửi đến nhiều sàn giao dịch.

Không rõ sàn giao dịch nào đã nhận được yêu cầu, nhưng hãng tin cho biết Coinbase, Binance, FTX và Crypto.com đều từ chối bình luận. SEC cũng từ chối xác nhận cuộc thăm dò.

Bản chất của cuộc điều tra cũng không rõ ràng. SEC có thể đang tìm kiếm các đầu mối để khởi kiện các vi phạm pháp luật tiềm ẩn của một sàn giao dịch thông qua bộ phận thực thi hoặc đó có thể là một cuộc kiểm tra tuân thủ thông thường thông qua Văn phòng Thanh tra và Kiểm tra Tuân thủ.

Các cáo buộc về giao dịch nội gián tại thị trường mã thông báo không thể thay thế (NFT) lớn nhất, OpenSea, đã thu hút sự chú ý của SEC trong những tuần gần đây. Cointelegraph đã báo cáo vào ngày 3 tháng 6 rằng hoa hồng cuối cùng có thểdán nhãn NFT là chứng khoán sau khi các cáo buộc giao dịch nội gián đối với cựu giám đốc sản phẩm của OpenSea, ông Nathanial Chastain, xuất hiện.

Đối tác tại Hogan & Công ty luật Hogan Jeremy Hogan nói với FOX Business rằng mối quan tâm hiện tại của SEC đối với các sàn giao dịch có thể xuất phát từ các cáo buộc về giao dịch nội gián đối với các mã thông báo đã được lên lịch niêm yết và có khả năng tăng giá. Hogan cho biết, “Đó là loại giao dịch mà SEC có thể đang cảnh báo trước về sàn giao dịch mà họ cần kiểm soát.”

Đạo luật trao đổi hàng hóa kỹ thuật số được đề xuất năm 2022 sẽ chứng kiến SEC có quyền tài phán được cho là đối với các sàn giao dịch tiền điện tử bị hủy bỏ. Nếu nó được thông qua, dự luật sẽ trao cho Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC)thẩm quyền đối với trao đổi tiền điện tử và các nhà cung cấp stablecoin.

Các điều kiện thị trường hiện tại và các vụ bê bối đang diễn ra trong ngành công nghiệp tiền điện tử có thể là chất xúc tác cho quyết định bắt đầu điều tra của SEC. Đầu tháng trước, hệ sinh thái Terra đã sụp đổ sau khi đồng tiền ổn định TerraUSD Classic (USTC) giảm giá và tiền điện tử Luna Classic (LUNC) giảm 99,9% giá trị.

Có liên quan:Chủ tịch SEC cảnh báo về lợi nhuận 'quá tốt để trở thành sự thật' trong bối cảnh thị trường suy thoái

Gần đây hơn, nền tảng cho vay và đặt cược tài chính phi tập trung (DeFi) Celsius đã bị chỉ trích vì đóng băng hoạt động rút tiền của người dùng khi có tin đồn xoay quanh khả năng mất khả năng thanh toán của nó trong bối cảnhchuyển tiền điện tử khổng lồ vào trao đổi FTX.

Tổng sốgiới hạn thị trường tiền điện tử đã giảm xuống dưới 1 nghìn tỷ đô la lần đầu tiên kể từ tháng 2 năm 2021. Nó hiện đang giảm 1,1% trong 24 giờ qua xuống còn 977 tỷ đô la,theo đến CoinGecko.