Chính quyền Hoa Kỳ đã đưa ra cáo buộc đối với ba người vì âm mưu lừa đảo chuyển khoản và gian lận chuyển khoản liên quan đến kế hoạch thực hiện giao dịch nội gián bằng cách sử dụng tiền điện tử, một trong số họ là cựu giám đốc sản phẩm tại Coinbase Global.
Trong một thông báo hôm thứ Năm, Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York, kết hợp với Văn phòng Thực địa New York của Cục Điều tra Liên bang, nói nó đã đệ trình một bản cáo trạng chống lại cựu giám đốc sản phẩm Coinbase Global Ishan Wahi cũng như anh trai của ông ta là Nikhil Wahi và cộng sự Sameer Ramani. Bộ ba bị cáo buộc đã sử dụng thông tin bí mật mà Ishan có được từ Coinbase liên quan đến việc mã thông báo nào sẽ được niêm yết trên sàn giao dịch để kiếm được khoảng 1,5 triệu đô la tiền lãi từ giao dịch 25 loại tiền điện tử khác nhau.
Theo các nhà chức trách, Ishan đã biết một số thông tin nhất định về việc niêm yết tiền điện tử trên các sàn giao dịch do Coinbase kiểm soát với tư cách là người quản lý sản phẩm từ tháng 8 năm 2021 đến tháng 5 năm 2022, khoảng thời gian bao gồm ngày ra mắt mã thông báo. Văn phòng luật sư Hoa Kỳ cáo buộc rằng từ tháng 6 năm 2021 đến tháng 4 năm 2022, Ishan đã chuyển thông tin liên quan đến ngày ra mắt mã thông báo cho anh trai của mình hoặc Ramani để đầu tư vào tiền điện tử trước khi giá dự đoán tăng vọt do một sàn giao dịch lớn như Coinbase niêm yết tài sản. Bản cáo trạng cụ thểđược nhắc đến $7.000 tiền lãi từ giao dịch Tribe (TRIBE), $13.000 từ Alchemix (ALCX), Gala (GALA), Ethereum Name Service (ENS) và Powerledger (POWR) và $900.000 từ XYO.
Bộ ba bị cáo buộc đã sử dụng sơ đồ giao dịch nội gián trên ít nhất 14 thông báo niêm yết công khai riêng biệt của Coinbase, sử dụng nhiều Ethereumví blockchain để thực hiện và chuyển các giao dịch mua và tài khoản tại các sàn giao dịch tập trung dưới tên của người khác. Các nhà chức trách đã bắt giữ Ishan và Nikhil tại Seattle vào thứ Năm trong khi Ramani vẫn được thả tự do.
Trợ lý Giám đốc FBI Michael Driscoll cho biết: “Mặc dù các cáo buộc trong trường hợp này liên quan đến các giao dịch được thực hiện trong một sàn giao dịch tiền điện tử – chứ không phải là một thị trường tài chính truyền thống hơn – nhưng chúng vẫn cấu thành giao dịch nội gián”.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ cũngcông bố các cáo buộc song song của riêng họ đối với hai Wahis và Ramani, yêu cầu ít nhất 9 trong số 25 tài sản mà bộ ba bị cáo buộc tham gia giao dịch nội gián là chứng khoán đã mang lại cho họ khoản lãi 1,1 triệu đô la — POWR, Kromatika (KROM), DFX Finance ( DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Mã thông báo quản trị Rari (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX và XYO. Cơ quan quản lý đã đệ đơn khiếu nại cáo buộc ba cá nhân đã vi phạm các quy định về chống gian lận của luật chứng khoán. SEC cho biết họ đã tìm kiếm sự cứu trợ vĩnh viễn, sự bất hòa và các hình phạt dân sự.
Gurbir Grewal, giám đốc thực thi của SEC cho biết: “Chúng tôi không quan tâm đến nhãn mác, mà quan tâm đến thực tế kinh tế của một đợt chào bán. “Trong trường hợp này, những thực tế đó khẳng định rằng một số tài sản tiền điện tử đang được đề cập là chứng khoán và, như bị cáo buộc, các bị cáo đã tham gia vào giao dịch nội gián điển hình trước khi niêm yết trên Coinbase.”
Có liên quan:SEC thông báo mở cuộc điều tra về giao dịch nội gián trên các sàn giao dịch
Nhiều người trong cộng đồng tiền điện tử đã biết về một số sự cố bị cáo buộc trong vụ việc vào tháng 4, khi các nhà điều tra trực tuyến phát hiện ra một số ví Ethereum đã mua số lượng lớn sáu mã thông báo, dẫn đến khiếu nại về giao dịch nội gián trước khi Coinbase thông báo niêm yết chính. Giám đốc điều hành Brian Armstrong đã nói vào thời điểm đó rằng “luôn có khả năng ai đó bên trong Coinbase có thể, dù vô tình hay cố ý,rò rỉ thông tin cho người ngoài tham gia vào hoạt động bất hợp pháp” và sàn giao dịch sẽ tiến hành điều tra và phối hợp với các công ty luật bên ngoài nếu cần:
“Nếu các cuộc điều tra này phát hiện ra rằng bất kỳ nhân viên nào của Coinbase bằng cách nào đó đã hỗ trợ hoặc tiếp tay cho bất kỳ hoạt động bất chính nào, những nhân viên đó sẽ ngay lập tức bị chấm dứt hợp đồng và chuyển đến các cơ quan có liên quan (có khả năng bị truy tố hình sự).”
Văn phòng luật sư Hoa Kỳ đã báo cáo rằng giám đốc hoạt động bảo mật của Coinbase đã liên hệ với Ishan vào ngày 11 tháng 5 để sắp xếp một cuộc họp liên quan đến danh sách tài sản của sàn giao dịch. Ishan đã cố gắng lên chuyến bay một chiều đến Ấn Độ trước cuộc họp dự kiến vào ngày 16 tháng 5, nhưng đã bị cơ quan thực thi pháp luật chặn lại.
Theo một tweet hôm thứ Năm từ giám đốc an ninh thông tin của Coinbase Philip Martin, sàn giao dịchcung cấp thông tin của Wahis' và Ramani cho chính quyền sau một cuộc điều tra nội bộ. Bản cập nhật cho bài đăng trên blog của công tyđã nêu rằng Coinbase đã xem xét rất nghiêm túc "các cáo buộc về việc sử dụng thông tin công ty không phù hợp" và "không khoan nhượng đối với loại hành vi sai trái này." Tuy nhiên, trong khi công ty dường như ủng hộ các hành động của SDNY trong việc tính phí ba cá nhân, thì nó lại phản đối việc SEC dán nhãn 9 mã thông báo là chứng khoán:
"Không có tài sản nào được liệt kê trên nền tảng của chúng tôi là chứng khoán và các khoản phí của SEC là một sự xao nhãng đáng tiếc đối với hành động thực thi pháp luật phù hợp ngày nay."
Tại thời điểm xuất bản, hồ sơ LinkedIn của Ishan không hiển thị công khai và tài khoản Twitter của anh ấy được liệt kê là được bảo vệ. Trong một bài đăng trên blog vào tháng 3 cho Coinbase, cựu giám đốc sản phẩmđã viết về những nỗ lực để sàn giao dịch cung cấp "thông tin và tính minh bạch hơn cho các tài sản mới có thể giao dịch", đề cập cụ thể đến việc mở rộng các dịch vụ của nó.
Alex
Catherine
Miyuki
Weiliang
Kikyo