Xử lý tiền ảo theo quy định của pháp luật: Công ty xử lý cần có những tiêu chuẩn gì?

Tác giả: Luật sư Liu Zhengyao

Gần đây, một khách hàng đã tham khảo ý kiến ​​của Luật sư Liu. Anh ấy muốn kinh doanh xử lý tiền ảo theo luật định, nhưng anh ấy không biết cần có những bằng cấp gì để làm công việc này. Sau khi trả lời tư vấn ngoại tuyến của khách hàng này trong gần một giờ, chúng tôi đã sắp xếp nội dung có liên quan vào bài viết này để bạn bè có nhu cầu tương tự tham khảo; đồng thời, nó cũng có thể giúp các cơ quan tư pháp đại lục lựa chọn các công ty xử lý đủ điều kiện trong lĩnh vực xử lý tiền ảo theo luật định liên quan đến vụ án.

1. Tình hình xử lý tư pháp hiện tại ở Trung Quốc đại lục

Do số lượng các vụ án hình sự liên quan đến tiền ảo ngày càng tăng, các cơ quan tư pháp ngày càng nhận thức rõ hơn về tiền ảo. Tính chuyên nghiệp trong việc xử lý tiền ảo theo luật định đã từ lâu thoát khỏi mô hình rộng lớn của giai đoạn sơ khai. Các cơ quan tư pháp ở nhiều nơi đang ngày càng chú ý đến các yêu cầu tuân thủ của việc xử lý theo luật định. Luật sư Liu cũng nhận được các câu hỏi từ các cơ quan tư pháp và các công ty xử lý về các mô hình xử lý tuân thủ theo thời gian.

Theo như chúng tôi biết, hoạt động xử lý tài sản tư pháp trong nước nhìn chung vẫn đang trong thời kỳ "bán tuân thủ". Trong quá trình đại diện cho các vụ án hình sự liên quan đến tiền ảo do tôi và nhóm luật sư của chúng tôi thực hiện, chúng tôi phát hiện vẫn còn nhiều vụ xử lý tư pháp dựa trên mô hình thanh toán bằng đồng Nhân dân tệ trong nước. Về cơ bản, đây là việc các thực thể trong nước (cá nhân hoặc pháp nhân) trực tiếp mua tiền ảo liên quan đến vụ án từ các cơ quan tư pháp bằng đồng Nhân dân tệ, vi phạm nghiêm trọng "Thông báo về việc tiếp tục ngăn ngừa và xử lý rủi ro đầu cơ giao dịch tiền ảo" do mười bộ quốc gia ban hành vào tháng 9 năm 2021 (sau đây gọi là "Thông báo 9.24"), trong đó cấm trao đổi tiền ảo và tiền hợp pháp tại Trung Quốc, về cơ bản là hoạt động tài chính bất hợp pháp.

Ngoài ra, có một số giao dịch được thực hiện ở nước ngoài, nhưng vấn đề phát sinh khi các quỹ giao dịch ở nước ngoài vào nước này. Một mô hình phổ biến là tên của các quỹ được báo cáo không nhất quán với nguồn tiền thực tế. Ví dụ, một công ty giao dịch chuyển đổi các quỹ thực sự là quỹ giao dịch tiền ảo ở nước ngoài thành RMB dưới tên giao dịch hàng hóa hoặc dịch vụ, vốn, v.v. Điều này cũng liên quan đến việc cung cấp tài liệu thanh toán giả cho các ngân hàng và các vấn đề khác.

II. Giới thiệu về mô hình xử lý theo pháp luật

Trong lĩnh vực xử lý hiện tại, sau nhiều năm tìm hiểu, chúng tôi và các đối tác đã tìm hiểu một mô hình xử lý phù hợp với các chính sách quản lý trong nước hiện hành. Kết hợp với các mô hình xử lý hiện tại khác, chúng tôi đã tóm tắt các con đường tuân thủ hơn trong xử lý tư pháp hiện tại:

Mô hình chính thống là: các công ty trong nước, với tư cách là công ty xử lý, không trực tiếp tham gia vào việc trao đổi tiền ảo và đấu thầu hợp pháp. Họ chỉ chịu trách nhiệm chấp nhận hoa hồng từ các cơ quan tư pháp và sau đó ủy thác cho các công ty nước ngoài. Các công ty nước ngoài sẽ xử lý chúng trên một nền tảng xử lý tuân thủ theo tiền đề tuân thủ luật pháp, quy định và chính sách quản lý của địa phương. Các khoản tiền sau khi xử lý và thực hiện được thanh toán vào quốc gia thông qua các kênh tuân thủ và được các công ty trong nước chuyển vào các tài khoản tài chính đặc biệt.

Một số công ty áp dụng mô hình công ty mẹ-công ty con, trong đó công ty mẹ ở nước ngoài chịu trách nhiệm về hoạt động xử lý thực tế và công ty con trong nước và cơ quan tư pháp ký thỏa thuận hoa hồng. Sau khi công ty mẹ ở nước ngoài hoàn tất việc xử lý trên nền tảng giao dịch tiền ảo tuân thủ địa phương, công ty mẹ chuyển tiền cho công ty con (thanh toán bằng đồng Nhân dân tệ xuyên biên giới hoặc ngoại hối), và sau đó công ty con chuyển tiền xử lý cho cơ quan tư pháp hoặc tài khoản tài chính đặc biệt.

Ngoài ra còn có các công ty xử lý tiến hành đấu giá ở nước ngoài và cũng có các ngân hàng nước ngoài trực tiếp tham gia vào hoạt động xử lý tại Trung Quốc đại lục theo các điều kiện tuân thủ các yêu cầu quản lý ở nước ngoài; ngoài ra, chúng tôi hiểu rằng có các công ty xử lý có thể trực tiếp đàm phán với Tether để thu hồi, xử lý và thực hiện USDT liên quan đến vụ việc, v.v.

Các phương thức xử lý này rất đa dạng và các điểm tuân thủ cũng khác nhau. Trong bài viết này, chúng tôi sẽ không thảo luận về phương pháp nào là tuân thủ nhất. Những bạn nào có nhu cầu như vậy cũng có thể liên hệ trực tiếp với Luật sư Liu.

3. Yêu cầu về trình độ đối với công ty xử lý chất thải ở Trung Quốc đại lục

Bất kể phương án xử lý nào nêu trên được thông qua, hiện nay, một công ty chính trong nước được yêu cầu phải làm đơn vị ký hợp đồng với các cơ quan tư pháp. Tất nhiên, trên thực tế, có những công ty nước ngoài có thể trực tiếp chấp nhận ủy thác của cơ quan tư pháp đại lục để thực hiện xử lý. Tuy nhiên, dựa trên sự tiếp xúc giữa nhóm của chúng tôi và các cơ quan tư pháp, hầu hết các cơ quan tư pháp đều không muốn ký thỏa thuận xử lý trực tiếp với các công ty nước ngoài (suy cho cùng, xử lý tiền ảo theo pháp luật là hoạt động tư pháp), nhưng lại thích ủy thác cho các đơn vị xử lý trong nước (mặc dù theo Điều 9 của "Luật mua sắm của chính phủ", "dịch vụ mua để sử dụng bên ngoài Trung Quốc" không cần phải mua dịch vụ trong nước).

Do đó, dựa trên các quy định pháp luật có liên quan như Luật Đấu thầu của Chính phủ, cũng như kinh nghiệm thực tế mà nhóm chúng tôi đã tích lũy được khi phục vụ các cơ quan tư pháp và công ty xử lý trong hoạt động xử lý tư pháp, chúng tôi khuyến nghị rằng công ty xử lý trong nước (hoặc đơn vị được ủy thác khác) phải có ít nhất các tiêu chuẩn hoặc năng lực sau:

Thứ nhất, công ty xử lý trong nước không liên quan đến bất kỳ tranh chấp pháp lý nào. Cụ thể, nó bao gồm nhưng không giới hạn ở bất kỳ hành vi phạm tội hình sự, các vụ kiện dân sự và các vụ kiện thực thi là bị cáo, hình phạt hành chính, v.v. <. Để đảm bảo rằng đường dẫn trên chuỗi của đồng tiền ảo được xử lý ở nước ngoài có thể được theo dõi trong thời gian thực để đảm bảo rằng tiền ảo liên quan không thể được lưu hành trở lại quốc gia (nhưng dựa trên toàn cầu hóa của mạng blockchain, phân cấp và ẩn danh của tiền tệ, điều này thực sự khó khăn trong thực tế); Thứ năm, phải có khả năng cung cấp ý kiến ​​pháp lý do các công ty luật trong và ngoài nước đưa ra về hoạt động thanh lý, chứng minh hoạt động thanh lý tuân thủ các yêu cầu của luật pháp, quy định và yêu cầu quản lý địa phương trong và ngoài nước.

Xử lý tư pháp của tiền ảo liên quan đến vụ việc là một doanh nghiệp vừa bình thường và bất thường: Điều này là một công việc của công việc. Uments và các quy định của Hiệp hội Công nghiệp 2021, tiền ảo được coi là "hàng hóa ảo", nhưng "Thông báo 9.24" vào năm 2021 liên quan đến "hai mức cao và một bộ" đã không tiếp tục kết luận về các thuộc tính hàng hóa ảo).

Năm 2024, Tòa án nhân dân tối cao đã công khai đấu thầu các dự án nghiên cứu về xử lý tư pháp đối với tiền ảo. Hiện tại, một số đơn vị đã trúng thầu và đã bắt đầu nghiên cứu dự án. Mô hình xử lý tư pháp đối với tiền ảo trong tương lai vẫn chưa được xác định, nhưng chúng tôi tin rằng mô hình kinh doanh xử lý sẽ có những điều chỉnh hoặc thay đổi lớn vào năm tới (2026) hoặc muộn nhất là vậy.