Tòa án Hoa Kỳ phạt sàn giao dịch tiền điện tử BitMEX 100 triệu đô la vì vi phạm quy định AML

BitMEX đối mặt với khoản tiền phạt 100 triệu đô la vì vi phạm Luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ

BitMEX, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử nổi tiếng nhất, đã bị phạt 100 triệu đô la sau khi bị kết tội vi phạm quy định chống rửa tiền (AML) của Hoa Kỳ.

Khoản tiền phạt này được đưa ra sau nhiều năm đấu tranh pháp lý vì công ty không tuân thủ các luật ngân hàng thiết yếu.

Không thực hiện các biện pháp chống rửa tiền phù hợp

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) cáo buộc công ty mẹ của BitMEX, HDR Global Trading Ltd., đã bỏ qua các yêu cầu quan trọng về AML và Biết khách hàng (KYC), cho phép khách hàng Hoa Kỳ truy cập và giao dịch trên nền tảng của công ty này mà không có biện pháp bảo vệ thích hợp.

Những vi phạm này kéo dài từ năm 2015 đến năm 2020, trong thời gian đó các chính sách của nền tảng này được coi là không hiệu quả trong việc ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp.

BitMEX đã nhận tội vào tháng 7 năm 2024 vì vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) và các luật liên quan.

Theo phán quyết được đưa ra vào ngày 15 tháng 1 năm 2025, công ty cũng bị kết án hai năm quản chế không có sự giám sát.

Cách tiếp cận của Công ty trong việc bảo vệ hành động của họ

Trong mộttuyên bố BitMEX bày tỏ sự thất vọng về mức phạt tài chính mới nhưng lưu ý rằng con số này thấp hơn đáng kể so với mức 420 triệu đô la ban đầu mà chính quyền Hoa Kỳ yêu cầu.

Sàn giao dịch cho rằng quyết định của tòa án áp dụng mức phạt 100 triệu đô la là một chiến thắng, khi xét đến mức yêu cầu trước đó cao hơn nhiều.

BitMEX cho biết,

“Chúng tôi rất vui khi vượt qua được vấn đề này và mong muốn tiếp tục tập trung vào đổi mới và cung cấp những sản phẩm và dịch vụ tốt nhất cho người dùng mà không bị phân tâm thêm nữa.”

Tuy nhiên, Bộ Tư pháp đã thúc đẩy mức phạt lớn hơn, với lý do việc BitMEX không áp dụng các quy trình tuân thủ cần thiết cho thấy sự coi thường trắng trợn đối với luật hình sự Hoa Kỳ.

Mặc dù vậy, tòa án phán quyết rằng mức phạt ban đầu, kết hợp với các thỏa thuận trước đó, là hình phạt đủ nặng.

Lịch sử rắc rối pháp lý của BitMEX

Đây không phải là lần đầu tiên BitMEX phải đối mặt với hành động pháp lý.

Vào năm 2020, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã đưa sàn giao dịch này ra tòa, cáo buộc sàn hoạt động mà không có đăng ký hợp lệ và không thực hiện các thủ tục KYC cho người dùng.

Cuộc chiến pháp lý này đã lên đến đỉnh điểm với mức phạt dân sự 100 triệu đô la, là một phần của thỏa thuận năm 2021.

Ngoài ra, một số giám đốc điều hành chủ chốt của BitMEX—Benjamin Delo, Arthur Hayes và Samuel Reed—đã nhận tội hình sự vào năm 2022, khiến cho những rắc rối pháp lý của công ty càng thêm trầm trọng.

Những giám đốc điều hành này bị kết án quản chế nhưng không phải chịu thêm khoản tiền phạt nào.

Phản ứng của BitMEX đối với hình phạt

BitMEX, được thành lập vào năm 2014, đã tuyên bố rằng các hành vi vi phạm này là một phần trong quá khứ của họ và họ đã thực hiện các bước quan trọng để cải thiện các biện pháp kiểm soát nội bộ.

Công ty nhấn mạnh rằng họ hiện đã tăng cường các quy trình AML và KYC để đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy định trong tương lai.

Sàn giao dịch đã bác bỏ các hành vi vi phạm và coi đó là 'tin cũ, đồng thời nhấn mạnh sự tập trung mới vào tăng trưởng và đổi mới trong không gian tiền điện tử.

Bất chấp những nỗ lực giải quyết vấn đề, môi trường quản lý phức tạp ở Hoa Kỳ đã khiến các sàn giao dịch tiền điện tử gặp nhiều khó khăn.

Mặc dù BitMEX tin rằng họ đã sửa chữa được những sai lầm trong quá khứ, công ty vẫn tiếp tục cảm nhận được tác động của những trận chiến pháp lý kéo dài này.

Sự giám sát và quản lý ngày càng tăng đối với các sàn giao dịch tiền điện tử

Việc giám sát chặt chẽ hơn đối với các sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu đang trở nên rõ ràng hơn và hình phạt nặng nề này là cái giá phải trả cho việc không đáp ứng được các tiêu chuẩn quản lý.

Chính quyền Hoa Kỳ nhấn mạnh tầm quan trọng của việc thực thi các quy định nghiêm ngặt để ngăn chặn rửa tiền và đảm bảo nhận dạng đúng khách hàng trong ngành.

Khi các nền tảng tiền điện tử phát triển, chúng sẽ phải chịu sự giám sát chặt chẽ hơn để đảm bảo tuân thủ các luật mới.

BitMEX có thể đã phải trả giá đắt cho những sai lầm trong quá khứ nhưng hiện đang tập trung vào đổi mới và duy trì khả năng cạnh tranh trên thị trường tiền điện tử.