السلوك خارج البورصة، وشراء وبيع العملات الافتراضية لكسب فروق الأسعار قد يشكل جريمة

المصدر: محامي Xiao Sa

في 27 ديسمبر 2023، النيابة الشعبية العليا وإدارة الدولة للنقد الأجنبي صدر "مذكرة بشأن إصدار حالات نموذجية لمعاقبة المخالفات والجرائم المتعلقة بالنقد الأجنبي" (المشار إليها فيما يلي باسم "الإشعار")، مع الإشارة إلى أنه من الضروري تعزيز الارتباط بين عمليات الإعدام وقمع عمليات التهريب غير المشروعة. الأنشطة المالية الحدودية وفقا للقانون. ومن الجدير بالذكر أنه من بين هذه الدفعة من الحالات النموذجية، ذكرت الحالتان الأوليتان العملات الافتراضية، وكلاهما يتعلقان بالتداول غير القانوني في العملات الأجنبية، لذلك جاء العديد من الأصدقاء في دائرة العملة للتشاور بشأن القضايا المتعلقة بسلوك العملات الافتراضية خارج البورصة. . . مقالة اليوم التي كتبها فريق الأخت سا سوف تحلل بإيجاز هاتين الحالتين لحل ارتباك الأصدقاء القدامى.

01تحليل الحالة: السلوك النوعي لتداول العملات الأجنبية باستخدام العملة الافتراضية كوسيلة

في تشاو في قضية الأعمال غير القانونية للآخرين، قامت العصابة الإجرامية أولاً بجمع الدرهم النقدي في دبي، الإمارات العربية المتحدة، وفي الوقت نفسه حولت الرنمينبي المقابل إلى حساب الرنمينبي المحلي المعين من قبل الطرف الآخر، ثم استخدمت الدرهم لشراء USDT محليًا، ومن ثم تحويل USDT الذي تم شراؤه من خلال البيع غير القانوني الفوري من قبل العصابات المحلية، يتم إعادة الحصول على الرنمينبي، وبالتالي تشكيل تداول للأموال المحلية والأجنبية، والاعتماد على فرق سعر الصرف للحصول على الأرباح.

وفي هذا الصدد، ينص "الإشعار" بوضوح على أن "فعل استخدام العملة الافتراضية كوسيلة لتبادل الرنمينبي والعملات الأجنبية يشكل جريمة تجارية غير قانونية." في هذه الحالة، أدرك مرتكب الجريمة بشكل أساسي تحويل قيمة النقد الأجنبي والرنمينبي من خلال مسار تبادل "الصرف الأجنبي - العملة الافتراضية - الرنمينبي"، وهذا النوع من السلوك هو بالطبع نوع من البيع والشراء المقنع للنقد الأجنبي، و ولذلك يشتبه في ارتكاب جرائم تجارية غير قانونية.

ومع ذلك، تجدر الإشارة إلى أنه على الرغم من أن العملة الافتراضية متضمنة هنا، إلا أن العملة الافتراضية هي في الواقع مجرد أداة لتحقيق غرض بيع وشراء العملات الأجنبية، ويمكن للفاعل أن يحل محل العملة الافتراضية بشكل كامل. مع عناصر أخرى ذات قيمة تبادلية، تشارك العملة في التبادل، على سبيل المثال، يمكن للممثل استخدام الخمور كوسيلة لتشكيل مسار تبادل "العملة الأجنبية - الخمور - الرنمينبي" لتحقيق تحويل قيمة النقد الأجنبي والرنمينبي. السبب وراء اختيار العملة الافتراضية هو ببساطة إخفائها وقدرتها على التحايل على التنظيم بسهولة.

لذلك، على الرغم من أن هذه الحالة تتضمن عملة افتراضية، إلا أنها في الواقع مشابهة لحالات الصرف الأجنبي المقنعة السابقة، باستثناء أنه يتم استخدام الموضوع الخاص بالعملة الافتراضية.

02 تحليل الحالة: معرفة أن الآخرين يشترون ويبيعون العملات الأجنبية بشكل غير قانوني، والسلوك النوعي لتوفير العملة الافتراضية كوسيلة للمساعدة

في حالة Guo Mouzhao وآخرين الذين يعملون بشكل غير قانوني ويساعدون في الأنشطة الإجرامية لشبكة المعلومات، قام Chen Mouzhao (تم التعامل معه في قضية منفصلة) وGuo Mouzhao وآخرون بإنشاء موقع على شبكة الإنترنت لتزويد العملاء بخدمات صرف العملات الأجنبية والرنمينبي باستخدام العملة الافتراضية TEDA كوسيلة. بعد تقديم طلب لعملاء الصرف الأجنبي، يتعين عليهم دفع العملة الأجنبية إلى الحساب الخارجي المحدد في الموقع، وتستخدم العصابة الإجرامية العملة الأجنبية لشراء USDT، ثم يبيعها Fan عبر قنوات غير قانونية للحصول على الرنمينبي، وفي النهاية يدفع. إلى العميل وتحقيق الأرباح منه. من بينها، قدم العديد من الجهات الفاعلة حسابات منصة تداول العملات الافتراضية وحسابات مصرفية محلية إلى Fan لقبول العملات الافتراضية وتبادل الرنمينبي. في النهاية، قررت المحكمة أن Guo Zhao وFan وآخرين ارتكبوا جريمة العمليات التجارية غير القانونية، وأن الجناة الذين قدموا روايات فقط يشكلون جريمة دعم الثقة.

وفي هذا الصدد، أشار "الإشعار" إلى أن "كل من علم مع علمه بأن آخرين يقومون بشراء وبيع العملات الأجنبية بطريقة غير مشروعة ويستخدمون تبادل العملات الافتراضية كوسيلة لتقديم المساعدة، فهو مجرم". متواطئ في جريمة العمليات التجارية غير القانونية." تتعلق هذه القضية بالعمليات التجارية غير القانونية التي قام بها تشاو وآخرون. والقضيتان متشابهتان، وكلاهما يستخدم العملة الافتراضية كوسيلة للمشاركة في تبادل العملات الأجنبية والرنمينبي، وبالتالي تحقيق الهدف تأثير بيع وشراء العملات الأجنبية بشكل مقنع، ولذلك لا فرق بين الاثنين في هذا الجزء.

من الجدير بالذكر أنه في هذه الحالة، قدمت بعض الجهات الفاعلة حسابات منصة تداول العملات الافتراضية وحسابات مصرفية محلية. ومن الواضح أن هذا السلوك هو عمل من أعمال المساعدة في معاملات الصرف الأجنبي غير القانونية، ووفقًا لـ "حول التعامل وتنتمي أحكام "آراء في عدة مسائل تتعلق بتطبيق القانون في القضايا الجنائية مثل الاحتيال في شبكات الاتصالات (2)" إلى سلوك المساعدة في جريمة مساعدة الأنشطة الإجرامية لشبكات المعلومات.

أما بالنسبة لنوع الجريمة التي تشكلها في النهاية، فهذا يعتمد على المستوى الشخصي لمعرفة مرتكب الجريمة. إذا كان مرتكب الجريمة يعلم عمدًا أن الآخرين يشترون ويبيعون العملات الأجنبية بشكل غير قانوني وما زالوا يقدمونها، فيجب أن يشكل السلوك ذو الصلة شريكًا في جريمة العمليات التجارية غير القانونية؛ إذا كان لدى مرتكب الجريمة فهم عام فقط للسلوك الإجرامي الذي يساعده ولا تعترف على وجه التحديد بجريمة المساعدة في شراء وبيع العملات الأجنبية بشكل غير قانوني، فإن السلوك ذي الصلة لا يشكل إلا جريمة مساعدة الأنشطة الإجرامية لشبكة المعلومات؛ إذا لم يدرك مرتكب الجريمة حتى أن السلوك الذي يساعد عليه هو جريمة مساعدة. جريمة، فإن السلوك ذي الصلة قد لا يشتبه في ارتكابه جريمة.

في هذه الحالة، نظرًا لأن الأدلة ذات الصلة لا يمكن إلا أن تثبت أن مرتكب الجريمة ليس لديه سوى فهم عام للسلوك الإجرامي الذي يساعده، فلا يمكن إلا أن تشكل جريمة مساعدة الأنشطة الإجرامية لشبكة المعلومات.

03 مزيد من المناقشة: مؤهلات السلوك الفردي خارج البورصة

من الواضح، على الرغم من أن الحالتين المذكورتين أعلاه تتعلقان بعملات افتراضية، إلا أنها لا يتضمن بشكل مباشر توصيف سلوك OTC للعملة الافتراضية الشخصية. بالنسبة لهذا النوع من السلوك خارج البورصة، فإن الجريمة المحتملة المشتبه بها لا تزال هي جريمة العمليات التجارية غير القانونية. سواء تم تحديد أن هذا السلوك مشتبه به في عمليات تجارية غير قانونية من منظور أعمال الدفع والتسوية، أو أن هذا السلوك مشتبه به في عمليات تجارية غير قانونية من منظور تداول العملات الأجنبية غير القانوني، فإن النقطة الأساسية هي أن مثل هذا السلوك خارج البورصة يجب أن يكون. يمكن تفسيرها على أنها سلوك تجاري.

وفقًا للأحكام الخاصة بالمشغلين في المادة 2، الفقرة 3 من قانون مكافحة المنافسة غير العادلة، يجب أن تشير ما يسمى بالأنشطة التجارية إلى أنشطة المشاركة في إنتاج وتشغيل السلع أو توفيرها من الخدمات. لذلك، هناك عنصرين مطلوبين لتكوين سلوك الأعمال: أولاً، محتوى السلوك هو تقديم السلع أو الخدمات؛ وثانيًا، الغرض من السلوك هو تحقيق الأرباح. يشير ما يسمى بتحقيق الربح، أي "البحث عن الربح"، على وجه التحديد إلى العملية الكاملة لتحقيق الأرباح من خلال العمليات التجارية. بالنسبة للعمليات، فهي تشمل التخطيط والتخطيط والتخطيط والتنظيم والحوكمة والإدارة وما إلى ذلك، وهو ما يعني في حد ذاته سلوكًا تجاريًا.

لذلك، فإن المفتاح لتحديد أن سلوك OTC يشكل جريمة عمليات تجارية غير قانونية هو أن هذا السلوك يجب أن يكون سلوكًا تجاريًا يهدف إلى الربح.

لنأخذ شراء وبيع العملات الأجنبية بشكل غير قانوني كمثال. يتطلب غرض تحقيق الربح هذا من الجناة تحقيق أرباح عن طريق شراء وبيع العملات الأجنبية لكسب فرق السعر. على سبيل المثال، في قضية الجرائم التجارية غير القانونية الخاصة بـ Dai Mouquan (القضية رقم: (2017) Guangdong 01 Xingchu No. 49)، أشارت المحكمة إلى أن "المدعى عليه Dai Mouquan قام بتحويل ما يقرب من 18 مليون دولار هونج كونج إلى الرنمينبي من خلال المعاملات الخاصة ويبدو أنه لم يحقق ربحاً من خلال استبدال دولارات هونج كونج بالرنمينبي، وأغلب الأموال بعد التبادل تم إيداعها في حسابه الشخصي، وهو ما يتفق مع اعترافه بأن غرض التبادل كان لمصلحته الخاصة. .باعتباره مالك الأموال، فإن المدعى عليه داي موكوان لا يشارك في التداول غير القانوني للنقد الأجنبي. فقد قام المشغلون فقط بتبادل أموالهم الخاصة بدولار هونج كونج إلى الرنمينبي من خلال معاملات السوق السوداء الخاصة، بدلاً من تحقيق الأرباح عن طريق الشراء بشكل غير قانوني. وبيع العملات الأجنبية. سلوكهم ليس له طبيعة معاملات السوق من أجل الربح وليس سلوكًا تجاريًا. لذلك، لا يشكل سلوك المدعى عليه داي موكوان جريمة العمليات التجارية غير القانونية. المدعى عليه والمدافع طرح الرأي القائل بأن المدعى عليه لا يشكل جريمة عمليات تجارية غير قانونية، وقد قبلته هذه المحكمة."

من الواضح أن معظم سلوكيات OTC ليس لها غرض تحقيق الربح، كما أن وفي كثير من الأحيان لا يعتمد الجناة على تحقيق أرباح من فرق السعر من خلال العملة الافتراضية خارج البورصة، لذلك لا يشكل ذلك جريمة تجارية غير قانونية.

ومع ذلك، وعلى الرغم من ذلك، فإن هذا لا يعني أن أنشطة OTC ليست غير قانونية. من ناحية، كما ذكر أعلاه، إذا كان الجاني يعلم أن الطرف الآخر يقوم بأنشطة إجرامية عند إجراء OTC، فقد يتم الاشتباه في أنه يشكل جريمة ثقة أو شريكًا في الجرائم ذات الصلة. من ناحية أخرى، قد تظل السلوكيات ذات الصلة تنتهك اللوائح الإدارية أو الأحكام القانونية الأخرى. على سبيل المثال، السلوك المذكور أعلاه المتمثل في شراء وبيع العملات الأجنبية من خلال العملة الافتراضية خارج البورصة، حتى لو لم يكن مرتكبه يهدف إلى الربح، لا يزال يشتبه في انتهاكه " قانون معاقبة إدارة الأمن العام" وبالتالي سيواجه عواقب مماثلة. عقوبات إدارية.

04 اكتبها في النهاية

على الرغم من ضرورة الالتزام بالنتيجة الجنائية، إلا أن خطر الاختراق لا يزال القانون بحاجة إلى التعامل معه بحذر، لذلك، على الرغم من أن سلوك الأفراد خارج البورصة بالعملة الافتراضية لن يشكل على الأرجح جريمة جنائية، إلا أنه لا يزال أكثر عرضة لخطر الانتهاكات الإدارية، وقد تتلقى السلوكيات ذات الصلة أيضًا تقييمات سلبية في القانون المدني.