バイナンスはコンプライアンスの失敗を認めますが、現在米国の規制当局と協議中です

Binance は、米国の規制当局との規制上の問題を解決するために、多額の罰金を支払う可能性があります。

大手仮想通貨取引所バイナンスは、2017年のローンチ後、最初の数年間は規制順守に「ギャップ」があったと、同社の最高戦略責任者（CSO）であるパトリック・ヒルマン氏はウォール・ストリート・ジャーナルのインタビューで語った。

ヒルマン明らかに Binance は、Know-Your-Customer (KYC) プロトコルや、マネーロンダリング活動と闘うために設計された Anti-Money Laundering (AML) ルールなどのセキュリティ対策の実装中に失敗を犯しました。

バイナンスは規制順守のギャップを認める
CSO はまた、Binance がセキュリティ プロトコルと従業員を改善するにつれて取り組まれてきた失効は、同社の設立から 2 年後に世界的な拡大を推進している間に発生したことも明らかにしました。

ヒルマン氏は、当時のコンプライアンス、サイバーセキュリティ、および拡張に重点を置いて、取引所の小さなチームが手薄になっていたため、人員不足の欠点を非難しました。

「大変な負担です。その結果、最初の 2 年間でコンプライアンス システムにいくつかのギャップがありました」と彼は言いました。

バイナンスの幹部はまた、取引所は当初スタッフが不足していたが、同社はコンプライアンスチームを拡大することで抜け穴を狭めたと述べた.

同社は過去 2 年間で 750 人以上の従業員を擁し、人員を増やしました。ヒルマン 彼は言ったバイナンス また最近、ライバルの取引所ジェミニの元最高執行責任者であるノア・パールマンを新しい最高コンプライアンス責任者に採用した。

バイナンスが米国の規制当局と交渉中
ヒルマン氏はまた、バイナンスが現在、米国の監視機関と和解の可能性について話し合っていることを明らかにした.

米国司法省 (DOJ)、内国歳入庁 (IRS)、証券取引委員会 (SEC)、および商品先物取引委員会 (CFTC) は、見ている Binance、その事業構造、および過去数年間の財務準備金に。

金融監視機関、特に CFTC が調査中 2021 年 3 月の Binance は、同社が適切な許可なしに米国の居住者に製品やサービスを提供することで、米国の法律に違反したかどうかを判断しました。

その年の後半、商品規制当局は、IRS と共同で DOJ が別の調査を行ったことをきっかけに、インサイダー取引の申し立てについて同社に別の調査を開始しました。

ヒルマン: 当局は非常に協力的です
ヒルマン氏は、バイナンスが規制当局との協議を明らかにすることはないと述べたが、取引所は罰金を支払うか、是正のためにさらに高い代償を支払う必要があるかもしれない.

「私たちは知りません。それは規制当局が決めることです。これは、ユーザーにとって非常に有益です。私たちはそれを後回しにしたいだけです」と彼は言いました。

CSO はさらに、当局は「非常に協力的」であると指摘し、同社は「これらの議論がどこに向かっているのかについて非常に自信を持っており、非常に満足している」と述べました。