Comments Off on コインBAM、「顧客資金の米国債への投資許可」を免除される

Author: Aiying AiYing; Source: AiYing Compliance

コインシェアーズは、米国の規制当局との終わりの見えない法廷闘争の真っ只中にある。43億ドルという巨額の罰金を支払ったにもかかわらず、これは米司法省（DOJ）、金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）、外国資産管理局（OFAC）、商品先物取引委員会（CFTC）と米内国歳入庁（IRS）との和解である。そしてSEC SECの続きです。

コイン・アンカー（BAM）に対する昨日の裁判所命令文書Aiyingの概要を説明した：SECはコロンビア特別区連邦地方裁判所に提訴したため、昨日発表された文書はコロンビア特別区連邦地方裁判所の裁判所命令である。これは裁判の終結を意味するものではなく、あくまでコインアンの正常な運営中に裁判が審理されることを保証し、顧客や市場に大きな影響を与えないようにするもので、愛英愛英的にはこの点の方が実に人道的である。この文書の主な内容は、おそらく次のようなものでしょう：「私はあなたを訴えますが、次の3つの局面の期間中、あなたはまだ行うことができます：

• 許可。会社の資産を投資する：BAM会社は、他の会社や投資顧問に資金を渡して投資させることができますが、それらの会社がBinance系列でない限り、BAMは資金がBinance系列の会社に投資されないようにする必要があります。

• クライアントの法定公開買付資金の投資：BAMは、現在BitGoに保管されているクライアントの法定公開買付資金の一部を米国債に投資しますが、米国財務省が発行する4サイクル（28日）の短期国債に限ります。ただし、米国財務省が発行する4サイクル（28日）の短期国債に限ります。これは、投資プロセスにBinanceが関与しないことを条件とし、BAMは顧客がいつでも引き出すことができる十分な資金があることを保証しなければなりません。

• カストディアル・クリプトカレンシーズ：BAMは、顧客の資産およびそのようなウォレットの新しい秘密鍵の管理が、米国内のBAMトレーディングの従業員または以下の第三者カストディアンによって保持されていることを条件に、米国内の無所属の第三者カストディアンによって提供されるウォレットに資産を保管および移転することができます。全ての送金と引き出しはBAMトレーディングと必要に応じてサードパーティカストディアンの承認が必要であり、Binanceエンティティはこれらのウォレットの資産を管理していません。

背景の補足

I.問題となっている訴訟の主な対象は以下の通りです：

• バイナンス・ホールディングス・リミテッド（Binance Holdings Limited）：これはケイマン諸島で登録された有限責任会社で、趙長鵬が設立し、所有している。2017年7月以降、国際的な暗号資産取引プラットフォームであるBinance.comプラットフォームを運営している。

• BAM Trading Services Inc.：これはデラウェア州登録企業で、フロリダ州マイアミに拠点を置くBinance.USも運営している。BAMトレーディングは、米国の43の管轄区域でMTL（マネートランスミッターライセンス）ライセンスを保有しています。BAM Management US Holdings Inc.：これはデラウェア州登録の会社で、BAM Tradingやその他の関連事業体の親会社です。2019年にBinance.USプラットフォームがローンチされると、BAM Managementはケイマン諸島の会社であるBAM Management Company Limitedが完全所有し、さらにCPZ Holdingsが完全所有する。Limited、Zhao Changpengが所有・管理する英領バージン諸島の会社

2、米証券取引委員会（SEC）のCoinに対する訴訟行動方針の見直し

1. 
   2022年：予備調査と警告
• SECは2022年にコインに対する予備調査を開始した。具体的な内容は完全には明らかにされていないが、SECが懸念している主な問題には、Coinが米国の証券取引法に違反しているかどうか、特に登録なしで証券取引サービスを提供しているかどうかが含まれる。
2. 2023年6月：SECが正式に起訴
3. 2023年6月：米証券取引委員会（SEC）はコインセックとその創業者である趙長鵬氏を正式に提訴した。SECは、コインセックとその関連企業が主に以下のような証券取引法に違反したとしている。SECは、コインセックと関連会社が主に証券取引所および証券ブローカー・ディーラーとして登録しなかったこと、マネーロンダリング防止規制に違反したことなどにより、証券取引法に違反したと主張している。
4. 訴訟には、CoinSecurity BNBなど、CoinSecurityのプラットフォーム上の特定のクリプトアセットを証券として分類することも含まれており、CoinSecurityはこれらの証券の取引と販売を停止するよう求めています。
5. 2023年7月：反応と対応
6. コインセックと趙長鵬はSECの訴訟に対し、すべての申し立てを否定し、SECの訴訟は法的なメリットがないと主張した。また、CoinSecは常にすべての関連する法律や規制を遵守することを約束し、コンプライアンスを改善するための措置を講じてきたと述べている。
7. 2023年9月：予備裁定と仲裁
8. 訴訟の過程で、裁判所は、SECがCoinSecの資産を凍結することが認められるかどうか、CoinSecが追加書類を提出する必要があるかどうかなど、多くの予備的問題について判決を下しました。同時に、当事者は部分的な和解と仲裁に入り、和解の可能性や事件の具体的な解決策について話し合うことになった。
9. 2024: 事件の進展
• 2024年までに、事件はまだ進行中です。事件の複雑さや法的手続きの要件によっては、さらなる裁判、証拠の提示、和解や判決の可能性があります。