OKX、米国法違反で有罪を認める 司法省は5億500万ドルの制裁金を科す

OKX、1兆円超の違法取引を認める

暗号通貨取引所OKXの運営者は、無許可の送金業務を行ったとして有罪を認め、約5億500万ドルの罰金につながった。

米国司法省（DOJ）有罪答弁を発表 マンハッタン連邦裁判所において、セーシェルを拠点とするAux Cayes FinTech Co.Ltd.（セーシェルに本社を置く企業）は、数年間にわたって米国の顧客に対して違法な取引を促進したことを認めた。

適切なライセンスなしの大量取引

OKXの運営会社は、2017年以降、米国ユーザーのプラットフォームでの取引を公式に禁止しているにもかかわらず、1兆ドルを超える取引を許可し、手数料から多額の収益を上げている。

検察当局は、同社が2018年から2024年初頭にかけて50億ドル以上の疑わしい取引と犯罪収益を処理したことを明らかにした。

米国当局は、OKXがこうした取引を許可していただけでなく、場合によっては、制限を回避するよう積極的に利用者に働きかけていたと述べている。

裁判資料によると、OKXの従業員はある顧客に対し、所在地をアラブ首長国連邦と記載し、発覚を避けるためにランダムな識別番号を使用するようアドバイスしたという。

罰則と遵守措置

キャサリン・ポーク・ファイラ連邦地裁判事は、8,440万ドルの罰金と4億2,030万ドルの没収を含む罰則を承認した。

契約の一環として、OKXは2027年2月まで外部のコンプライアンス・コンサルタントを雇い、規制遵守を監督させなければならない。

マシュー・ポドルスキー連邦検事代行は、この違反行為をこう非難した、

「本日の有罪答弁と罰則は、米国市場を利用しながらも犯罪行為を放置して法律に違反した金融機関には、相応の処罰が下されることを強調している。

OKX、コンプライアンス・ギャップを認識；

OKXは2025年2月24日の声明で、一部の米国顧客がコンプライアンス違反により同社のグローバル・プラットフォームにアクセスしていたことを認めた。

しかし、同取引所は、これらのユーザーは同取引所全体の顧客ベースのごく一部に過ぎず、現在もプラットフォームに残っている米国の顧客はいないと強調した。

OKXはまた、顧客への危害は申し立てられておらず、個々の従業員も告発されていないと強調した。

FBI、OKXが顧客に虚偽の情報を提供するよう助言したと発表

FBIのジェームズ・E・デネヒー副長官補は、同社の行為を批判し、「必要な手続きを回避するために虚偽の情報を提供するよう個人に助言した」と指摘した。

彼は、このような行為は決して罰せられないと警告した、

「法の支配に対するあからさまな無視は許されない。

暗号市場におけるOKXの地位

CoinMarketCapによると、OKXは現在、Binance、Bybit、Coinbaseに次ぐ世界第4位の暗号通貨スポット取引所にランクされている。

法的な挑戦にもかかわらず、このプラットフォームは、ビットコインやイーサリアムを含む300以上の暗号通貨のスポット取引をサポートし、業界の重要なプレーヤーであり続けている。

同取引所は、マンハッタンのトライベッカ映画祭のスポンサーになるなど、アメリカでのマーケティング活動も行っており、アメリカ市場から距離を置くという主張をさらに複雑なものにしていた。