SBFの元エリソン被告に懲役2年の判決 法廷で何が起きたのか？

By Chris Dolmetsch, Bob Van Voris,Teresa Xie, Bloomberg; Compiled by Tao Zhu, Golden Finance

Caroline Ellisonは検察が彼女の元上司でボーイフレンドのSam Bankman-Friedを有罪にするのを助けたにもかかわらず、連邦裁判官はFTX崩壊における彼女の役割について彼女に24ヶ月の懲役を言い渡した。

ルイス・カプラン連邦地裁判事は29日、エリソン被告（29）に懲役2年を言い渡した。"と、詐欺裁判での彼女の証言を称賛した。しかしカプラン判事は、この事件は史上「最も深刻な」金融詐欺のひとつであり、彼女の協力は「無罪放免パス」ではないと指摘した。

「この30年間、多くの協力者に会ってきたが、エリソンさんのような人には会ったことがない。彼は、暗号通貨詐欺は "簡単で、多くの犯罪者を惹きつける "ため、他の人が同様の行為をするのを抑止するために、この処罰は必要だったと述べた。

エリソンさんの判決は、FTXの破綻の余波の新たな章を閉じるものだ。FTXは2022年末に破産を申請し、顧客、投資家、貸し手から約100億ドルを騙し取ったという検察当局の数年にわたる詐欺行為を暴露した。億ドル。

バンクマン・フロイントと同様、エリソンは犯罪収益110億ドルの没収を命じられた。2人ともその額を返済できないことはほぼ確実だが、詐欺事件ではこのような命令は珍しくない。また、刑期終了後は3年間の執行猶予がつく。

エリソンは11月7日以降に自首して刑に服する。

エリソンは11月7日以降に自首し、刑期を全うする予定である。判決が言い渡されたとき、彼女はほとんど反応せず、ただ床に目を落とした。

友人たちが証言台に立つ

火曜日、エリソン被告は法廷で短いスピーチを行い、彼女の行為によって金銭的損失を被った金融業者、投資家、被害者に謝罪した。

「毎日、私が傷つけた人々が恋しくなります」と彼女は涙ながらに語った。

エリソンはアラメダ・リサーチの最高経営責任者で、バンクマン・フリードが管理するヘッジファンドで、FTXの顧客の資金を使い、ベンチャーキャピタル投資で数十億ドルを稼いだ。彼女は詐欺とマネーロンダリングの罪を認めた。

彼女の処罰は、カプランが今秋、FTXの共同創業者ゲーリー・ワンと、FTXの数十億ドル規模の詐欺を指揮した罪でバンクマン＝フリードから禁固25年の判決を受けた元エンジニアリング責任者ニシャド・シンという、この事件における他の2人の重要な共犯者に判決を下す際の伏線になるかもしれない。

エリソン被告はカプラン被告に懲役刑を免除するよう要請しており、米国の保護観察当局は、懲役刑の代わりに3年間の監視付き釈放を受けるよう勧告していました。

「キャロラインの最初の反応は、自分を守ることではなく、物事を正そうとすることだった」と、彼女の弁護士であるアンジャネ・サニ氏は火曜日に裁判官に語り、彼女の協力は「裁判の要であり、並外れた率直さと真剣さが際立っていた」と付け加えた。「

エリソンの弁護士は、彼女の協力が政府によるバンクマン・フリード起訴の鍵であり、2022年秋に取引所が破綻した際、彼女はすぐに米国に戻ったと主張した。彼女はその後、検察当局や規制当局と話し始め、「執拗に」罪を認めながら、当局が気づかなかった違反行為を指示した。

法廷での涙

バンクマン-フリード詐欺裁判の証人席で、エリソン氏は彼と協力して金融業者や顧客をどのように欺いたか、また会社の崩壊を食い止めようとした彼らの失敗を詳述した。

彼女は、FTXの顧客から約100億ドルを借り入れ、FTXの幹部や関連団体に約50億ドルを貸し付けた事実を隠すために、バンクマン＝フリードの依頼で7つの「代替バランスシート」を作成したと証言した。

カプラン氏はこれを事件の「重要な証拠」の1つとして挙げ、検察との取り調べ中に文書を作成し、そのための書類を見つけたことを覚えていると指摘した。

2023年10月11日、ニューヨークの裁判所に到着したキャロライン・エリソン。PHOTOGRAPH BY YUKI IWAMURA/Bloomberg

彼女はまた、彼女とバンクマン・フリード、そしてFTXとアラメダの他の従業員との間に、アラメダが関与しているマネーロンダリング捜査から10億ドルの資金凍結を解除させるために、中国政府高官への多額の賄賂が関係していると思われる交渉があったと証言した。10億米ドルの。

2022年11月にFTXとアラメダが破産するまでの日々をエリソン被告が涙ながらに語ったことは、この裁判で最も劇的な出来事のひとつでした。静寂に包まれた法廷の中で、彼女はそれが人生で「最悪の1週間」であり、「何カ月も恐れていた」ことだったと語った。彼女とバンクマン・フリードが顔を合わせたのはこれが最後だった。

「模範的な協力」

エリソンは20回以上政府と面会し、FTX詐欺の捜査に目立たないように導いた。昨年、バンクマン＝フリードは、陪審員のわずか数時間の審議の後、すべての罪状で有罪判決を受けた。彼は有罪判決を不服とし、裁判官が適切な弁護を妨げたとして、再審を求めている。

審理の前、検察は暗号通貨取引所の捜査に対する彼女の「模範的な」協力を称賛した。裁判官へのメモでは、「これほど注目され、嫌がらせを受けた」協力的な証人は、最近の歴史でも他に思い当たらないと述べている。

マサチューセッツ工科大学（MIT）経済学教授の娘であるエリソン氏は、2015年、定量取引会社ジェーン・ストリート・グループで夏季インターンとして働いていたときに、バンクマン・フリード氏と出会った。3年後、サンフランシスコのベイエリアでコーヒーを飲みながら、バンクマン＝フリードは彼女を自分の新しい暗号通貨取引会社、アラメダ・リサーチに入社するよう説得し、大金を稼いで慈善事業に寄付できると告げた。