고객 데이터 부당 취급으로 벌금 및 정직 처분을 받은 전 JP모건 직원

JP 모건 증권의 전 일반 증권 담당자였던 데일 셀프는 고객 정보를 부적절하게 처리한 혐의로 금융산업규제청(FINRA)의 처벌을 받고 있습니다.

위반 세부 정보

FINRA는 Self에게 5,000달러의 벌금을 부과하고 영업일 기준 15일 동안 회원 자격을 정지했습니다.

이 문제는 Self가 생년월일, 주민등록번호, 금융 계좌 번호와 같은 민감한 정보를 포함하여 200명이 넘는 JP Morgan 증권 고객의 개인 정보를 동의 없이 가져간 데서 비롯되었습니다.

이사 준비

셀프는 경쟁사에 입사할 것을 예상하고 JP 모건 증권에 재직 중일 때 이 손글씨 메모를 작성했습니다.

공식적으로 퇴사하기 전에 그는 이 비공개 정보를 예비 고용주에게 공유한 것으로 알려졌습니다.

이 데이터는 새로운 계정 양식을 작성하고 고객 관계 관리 소프트웨어를 채우는 데 사용되었으며, 이러한 고객을 새 회사로 이전하는 것을 목표로 한 것으로 알려졌습니다.

해상도

전 고용주의 요청에 따라 셀프는 결국 고객 정보를 반환했습니다.

그는 혐의를 인정하거나 부인하지 않고 FINRA와 합의했습니다.