Bình luận về việc Binance BAM được miễn “cho phép đầu tư tiền của khách hàng vào trái phiếu kho bạc Hoa Kỳ”

Tác giả: Aiying Aiying; Nguồn: AiYing Tuân thủ

của Binance cuộc chiến pháp lý với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ dường như không bao giờ kết thúc. Mặc dù khoản tiền phạt khổng lồ 4,3 tỷ USD đã được nộp nhưng việc này có sự hợp tác của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ), Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN), Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC), Sở Thuế vụ (IRS) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC). Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vẫn đang tiếp tục hoạt động.

Aiying đã sắp xếp tài liệu lệnh tòa ngày hôm qua đối với Binance (BAM): do vụ án bị SEC truy tố. Nó đã được xét xử vào năm Tòa án Quận Hoa Kỳ dành cho Quận Columbia nên tài liệu được công bố ngày hôm qua là lệnh của tòa án từ Tòa án Quận Hoa Kỳ dành cho Quận Columbia. Điều này không có nghĩa là vụ việc đã kết thúc mà chỉ nhằm đảm bảo rằng Binance có thể hoạt động bình thường. trong khi vụ việc đang được xét xử, để tránh gây ảnh hưởng lớn đến khách hàng và thị trường, điều này thực sự nhân đạo hơn theo quan điểm của Aiying. Nội dung chính của văn bản có lẽ là: "Mặc dù tôi đang kiện bạn nhưng trong thời gian đó bạn vẫn có thể thực hiện ba khía cạnh sau:

• < p>Tài sản của công ty đầu tư được ủy quyền: Các công ty BAM có thể cấp tiền của mình cho các công ty hoặc cố vấn đầu tư khác để đầu tư, miễn là các công ty này không phải là công ty liên kết của Binance. BAM cần đảm bảo những điều này. Tiền sẽ không được đầu tư vào các công ty liên quan đến Binance

• Khách hàng đầu tư hợp pháp quỹ tiền tệ: BAM. Đầu tư một số quỹ tiền tệ hợp pháp của khách hàng hiện được lưu trữ trên BitGo vào trái phiếu Kho bạc Hoa Kỳ, nhưng chỉ trái phiếu Kho bạc ngắn hạn 4 kỳ (28 ngày) do Bộ Tài chính Hoa Kỳ phát hành. Tiền đề của việc này là Binance. đồng thời BAM phải đảm bảo có đủ tiền để khách hàng rút ra bất cứ lúc nào

< img src="https://img.jinse.cn/7263077_image3.png">

• Tiền điện tử được lưu ký: BAM có thể ký quỹ tài sản vào và chuyển sang ví do người giám sát bên thứ ba không liên kết ở Hoa Kỳ cung cấp, với điều kiện là quyền kiểm soát tài sản của khách hàng và khóa riêng mới cho các ví này phải được cung cấp bởi nhân viên của BAM Trading ở Hoa Kỳ hoặc người giám sát bên thứ ba kiểm soát, tất cả các giao dịch chuyển và rút tiền cần có sự chấp thuận của BAM Trading và người giám sát bên thứ ba khi cần thiết, các thực thể Binance không thể có quyền kiểm soát tài sản trong các ví này

Bổ sung thông tin cơ bản

1. Các đối tượng kiện tụng liên quan chủ yếu bao gồm:

• Binance Holdings Limited: Đây là công ty trách nhiệm hữu hạn được đăng ký tại Quần đảo Cayman, được thành lập và sở hữu bởi Changpeng Zhao. Kể từ tháng 7 năm 2017, công ty này đã vận hành nền tảng Binance.com, một nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử quốc tế . -size: 18px;">BAM Trading Services Inc.: Đây là một công ty được đăng ký tại Delaware và là đơn vị điều hành của Binance.US. Trụ sở chính đặt tại Miami, Florida. Nó là một công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của BAM Management. BAM Trading có giấy phép MTL (MoneyTransmitter Licensing) tại 43 khu vực pháp lý ở Hoa Kỳ

• BAM Management US Holdings Inc.: Đây là công ty được đăng ký tại Delaware và là công ty mẹ của BAM Trading và các đơn vị liên quan khác. Khi nền tảng Binance.US ra mắt vào năm 2019, BAM Management thuộc sở hữu hoàn toàn của BAM Management Company Limited, một công ty ở Quần đảo Cayman, công ty này lại thuộc sở hữu hoàn toàn của CPZ Holdings Limited, Đây là một công ty ở Quần đảo Virgin thuộc Anh, thuộc sở hữu của và được kiểm soát bởi Changpeng Zhao

2 Quá trình kiện tụng của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) chống lại Binance Review

1. 2022: Cảnh báo và điều tra sơ bộ
   • SEC sẽ bắt đầu quản lý tiền tệ vào năm 2022 Ann tiến hành một cuộc điều tra sơ bộ. Mặc dù chi tiết cụ thể chưa được tiết lộ đầy đủ, nhưng vấn đề chính mà SEC quan tâm bao gồm liệu Binance có vi phạm luật chứng khoán của Hoa Kỳ hay không, đặc biệt là khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán mà không cần đăng ký.
2. Tháng 6 năm 2023: SEC chính thức khởi kiện
• Tháng 6 năm 2023, SEC chính thức đệ đơn kiện chống lại Binance và người sáng lập Changpeng Zhao. SEC cáo buộc Binance và các công ty liên quan vi phạm luật chứng khoán, bao gồm không đăng ký làm sàn giao dịch chứng khoán và môi giới chứng khoán, vi phạm các quy định chống rửa tiền, v.v.
• Vụ kiện cũng bao gồm các khiếu nại đối với một số tài sản tiền điện tử trên nền tảng Binance, chẳng hạn như là Bitcoin Ancoin BNB) được phân loại là chứng khoán và yêu cầu Binance ngừng giao dịch và bán các chứng khoán này.
3. Tháng 7 năm 2023: Phản ứng và phản hồi
• Phản hồi của Binance và Changpeng Zhao đối với SEC vụ kiện phản ứng bằng cách phủ nhận mọi cáo buộc và cho rằng vụ kiện của SEC thiếu giá trị pháp lý. Nó cũng tuyên bố rằng Binance luôn cam kết tuân thủ tất cả các luật và quy định có liên quan và đã thực hiện các biện pháp để cải thiện việc tuân thủ.
4. Tháng 9 năm 2023: Phán quyết sơ bộ và Trọng tài< /span>
• Trong quá trình tố tụng, tòa án Một số các vấn đề sơ bộ đã được đưa ra phán quyết, bao gồm liệu SEC có được phép đóng băng tài sản của Binance hay không và liệu Binance có được yêu cầu cung cấp thêm tài liệu hay không. Đồng thời, hai bên bước vào giai đoạn giải quyết cục bộ và trọng tài để bàn phương án giải quyết khả thi hoặc các giải pháp cụ thể cho vụ việc.
5. 2024: Tiến trình vụ việc
• Cho đến năm 2024, vụ việc vẫn đang tiếp diễn. Tùy thuộc vào mức độ phức tạp của vụ việc và các yêu cầu của thủ tục pháp lý, vụ việc có thể phải trải qua các phiên điều trần tiếp theo, trình bày bằng chứng và khả năng giải quyết hoặc phán quyết.