Việc xử lý tư pháp tiền ảo phải được chuẩn hóa

Nguồn: Bản tin Tòa án Nhân dân, tác giả: Yang Kai, Giáo sư Đại học Khoa học Chính trị và Luật Đông Trung Quốc

Việc khám phá và tối ưu hóa các lộ trình tuân thủ để xử lý tư pháp đối với tiền ảo có ý nghĩa rất lớn đối với việc duy trì ổn định tài chính và thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của thị trường. Đất nước chúng ta nên tiếp tục duy trì nguyên tắc thận trọng và cung cấp khung pháp lý rõ ràng cho việc xử lý tư pháp tiền ảo bằng cách ban hành hướng dẫn toàn diện, xây dựng môi trường thị trường tài chính lành mạnh, minh bạch và hiệu quả, đồng thời đặt ra luật pháp vững chắc cho sự thịnh vượng. và phát triển nền kinh tế số, tài chính số.

Trong thực tiễn tư pháp hiện nay, việc xử lý tiền ảo đã trở thành một vấn đề trọng tâm thu hút nhiều sự chú ý. Theo "Báo cáo xử lý tư pháp tiền ảo Trung Quốc năm 2022" do Lingyi Finance công bố, tính đến cuối năm 2022, tổng số tiền ảo mà cơ quan tư pháp Trung Quốc xử lý đã đạt đến một giá trị đáng kinh ngạc, liên quan đến Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH), Tether (USDT) và các loại tiền ảo chính thống khác, tổng giá trị ước tính vượt quá hàng tỷ đô la. Theo thống kê từ Viện nghiên cứu bảo mật SAFEIS, đất nước tôi đã triệt phá tổng cộng 428 vụ án liên quan đến tội phạm tiền ảo vào năm 2023, giảm 88,9% so với năm 2022. Tuy nhiên, tổng số tiền liên quan đã tăng mạnh lên 430,719 tỷ nhân dân tệ, gấp khoảng 12,36 lần so với năm 2022. , tiền ảo đã dần trở thành một trong những tài sản ảo quan trọng liên quan đến các vụ án hình sự ở nước tôi. Những dữ liệu này chỉ bao gồm các loại tiền ảo đã chính thức được đưa vào tố tụng tư pháp. Con số thực tế có thể lớn hơn vì nhiều vụ việc vẫn đang trong giai đoạn điều tra và chưa được thống kê đầy đủ.

Việc xử lý tư pháp đối với tiền ảo liên quan đến các vụ án hiện đang là bài toán thực tế rất khó khăn đối với các cơ quan tư pháp. Một mặt, "Thông báo về ngăn chặn rủi ro tài chính phát hành mã thông báo" năm 2017 và "Thông báo về việc ngăn chặn và xử lý rủi ro đầu cơ hơn nữa trong giao dịch tiền ảo" năm 2021 đã liên tiếp được đưa ra, làm rõ thêm các hạn chế nghiêm ngặt đối với giao dịch tiền ảo. Việc điều chỉnh chính sách không chỉ định hình lại vị thế pháp lý của tiền ảo, biến nó từ một loại tiền tệ thay thế tiềm năng thành trọng tâm của các hoạt động tài chính bất hợp pháp mà còn có tác động sâu sắc đến hoạt động tư pháp, đặc biệt là việc xác định tính chất pháp lý của tiền ảo. tiền tệ và nó Quá trình xử lý tư pháp đã đặt ra những thách thức và yêu cầu mới. Mặt khác, các cơ quan tư pháp có nhu cầu thực sự về việc xử lý tiền ảo trong các vụ án liên quan đến gian lận gây quỹ, gian lận mạng viễn thông, mở sòng bạc, tổ chức và cầm đầu các âm mưu kim tự tháp, rửa tiền và các vụ việc liên quan khác, cơ quan tư pháp. Cơ quan chức năng cần thanh lý số tiền ảo bị thu giữ để đạt được mục đích xác định số tiền phạm tội hoặc chuyển số tiền đó vào kho bạc quốc gia. Ngoài ra, nó còn bao gồm tiền ảo là đối tượng bảo quản tài sản trong các vụ án dân sự, cũng như phần bị tịch thu trong các hoạt động hành chính trái pháp luật. Do các phương pháp xử lý truyền thống như đấu giá và bán hàng khó thực hiện vì vi phạm các quy định hiện hành, một lượng lớn tiền ảo bị niêm phong và không thể chuyển đổi thành vốn lưu động, ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của các hoạt động kinh tế. về việc xử lý tư pháp các loại tiền ảo là cấp bách.

Đối mặt với việc xử lý tiền ảo theo tư pháp, các cơ quan công an đã tích cực tìm hiểu. Ví dụ, tỉnh Sơn Đông và tỉnh Phúc Kiến đã đề xuất các phương pháp xử lý khác nhau, bao gồm đàm phán với nhà phát hành để tái chế, ưu tiên đấu giá. và ủy thác cho các cơ quan bên thứ ba, v.v. Tuy nhiên, những nỗ lực này vẫn phải đối mặt với những thách thức ở cấp độ hoạt động như tuân thủ, lỗ hổng quy định và các vấn đề kiểm soát rủi ro. Các phương pháp xử lý hiện tại, cho dù thông qua giao dịch của công ty bên thứ ba hay ủy thác cho các công ty ở nước ngoài nhận tiền mặt, đều có rủi ro tuân thủ, bao gồm nhưng không giới hạn ở tội phạm việc làm, vi phạm chính sách cấm đầu cơ tiền ảo, quy định quản lý ngoại hối, v.v. Mặc dù các cơ quan công an đã thử nhiều phương pháp xử lý khác nhau nhưng do thiếu tiêu chuẩn thống nhất nên việc thực hiện ở mỗi nơi rất khác nhau và một số phương pháp xử lý, chẳng hạn như giao dịch OTC trong nước, đã bị giảm bớt việc sử dụng.

Các vấn đề pháp lý sau đây thường gặp phải trong quá trình xử lý tiền ảo theo pháp luật: Đầu tiên là vấn đề xác định quyền sở hữu. Về mặt thu thập bằng chứng, vấn đề chính mà các cơ quan tư pháp phải đối mặt là làm thế nào để theo dõi và xác nhận chính xác quyền sở hữu trong môi trường giao dịch ẩn danh của tiền ảo. Để làm được điều này, họ cần dựa vào một loạt các phương pháp điều tra phức tạp, bao gồm phân tích hồ sơ giao dịch thu được từ các sàn giao dịch tiền ảo, mã hợp đồng thông minh và theo dõi địa chỉ IP cũng như dữ liệu vị trí địa lý, tất cả đều tạo nên cấu trúc hoàn chỉnh của một hệ thống ảo. trường hợp tiền tệ. Cơ sở của chuỗi bằng chứng. Ngoài ra, lời khai của chuyên gia còn đóng vai trò then chốt trong việc giải thích sự phức tạp của công nghệ blockchain và giao dịch tiền ảo, giúp tòa án hiểu và đánh giá quyền sở hữu cũng như giá trị của tiền ảo. Việc xác định quyền sở hữu tiền ảo phải đối mặt với những thách thức kép về tính ẩn danh và phân cấp. Quyền sở hữu của nó dựa trên kiểm soát khóa riêng thay vì tài khoản tên thật truyền thống hoặc đăng ký của bên thứ ba, điều này gây khó khăn lớn cho việc xác nhận quyền sở hữu trong thực tiễn tư pháp. Cơ quan tư pháp cần xây dựng chuỗi chứng cứ đa dạng, bao gồm dữ liệu điện tử, hồ sơ giao dịch, nhật ký mạng, lời khai của nhân chứng… để đảm bảo tính toàn vẹn và độ tin cậy của chuỗi chứng cứ, đồng thời phải dựa vào các phương tiện kỹ thuật nghiệp vụ. của các tổ chức bên thứ ba để đảm bảo tính xác thực của khóa riêng và tính hợp pháp, đồng thời tăng cường các biện pháp bảo mật và an ninh để duy trì sự công bằng của thủ tục tư pháp và tính bảo mật của tiền ảo.

Thứ hai là vấn đề đánh giá giá trị tiền ảo. Biến động thị trường và thời điểm đánh giá là rất quan trọng để đánh giá giá trị của tiền ảo. Giá của tiền ảo bị ảnh hưởng bởi nhiều yếu tố và việc lựa chọn thời điểm đánh giá ảnh hưởng trực tiếp đến giá trị của nó. Làm thế nào để xác định thời điểm đánh giá để phản ánh giá trị thực của tiền ảo đã trở thành một vấn đề lớn. Việc xác định tiêu chuẩn đánh giá và tính xác thực của dữ liệu có liên quan trực tiếp đến việc định giá tiền ảo. Có sự khác biệt về giá giữa các nền tảng giao dịch khác nhau và điều quan trọng là phải chọn tiêu chuẩn đánh giá phù hợp. Đồng thời, làm thế nào để ngăn chặn xung đột lợi ích và thao túng dữ liệu trong quá trình đánh giá và đảm bảo tính xác thực, tin cậy của kết quả đánh giá cũng là một thách thức quan trọng mà các cơ quan tư pháp phải đối mặt. Các cơ quan tư pháp cần tăng cường chiến lược đánh giá năng động, điều chỉnh thời gian đánh giá kịp thời dựa trên phân tích thị trường và diễn biến vụ án, đồng thời tận dụng việc tích hợp dữ liệu đa nền tảng và dịch vụ của các cơ quan giám định chuyên nghiệp để đảm bảo tính khách quan, công bằng trong đánh giá. kết quả, nâng cao tính minh bạch của quá trình đánh giá và chấp nhận sự giám sát của nhiều bên để đảm bảo tính công bằng của quá trình đánh giá và khả năng chấp nhận kết quả.

Một lần nữa lại nảy sinh vấn đề về việc hợp pháp hóa tiền ảo. Về việc nắm bắt thời điểm thanh lý và rủi ro thị trường, giá tiền ảo biến động. Việc lựa chọn thời điểm thanh lý tốt nhất để thu hồi giá trị tối đa đã trở thành một thách thức lớn đối với các cơ quan tư pháp. Đồng thời, làm thế nào để tìm được sự cân bằng giữa các kênh pháp lý và giao dịch hiệu quả nhằm đảm bảo quá trình thực hiện tuân thủ pháp luật cũng là một bài toán khó. Xét về tính rõ ràng và phức tạp của việc phân bổ và sở hữu vốn, số tiền thực hiện phải được phân bổ hợp lý để đảm bảo rằng quyền và lợi ích của các bên liên quan khác nhau được xử lý hợp lý. Điều này liên quan đến các cân nhắc về pháp lý, kinh tế và xã hội và không nên đánh giá thấp sự phức tạp của nó. . Việc hiện thực hóa hợp pháp tiền ảo liên quan đến việc lựa chọn các cơ hội thực hiện và kiểm soát rủi ro thị trường. Các cơ quan tư pháp cần lựa chọn cẩn thận các cơ hội thực hiện tốt nhất, thiết lập và cải thiện cơ chế quản lý rủi ro, đồng thời đảm bảo tính tuân thủ và an toàn của việc thực hiện. Bằng cách lựa chọn các Sàn giao dịch hoặc sàn đấu giá tư pháp nổi tiếng trong và ngoài nước nên thiết lập và cải tiến các cơ chế đánh giá tuân thủ để đảm bảo mọi hoạt động đều tuân thủ các yêu cầu pháp lý và quy định, đạt được sự minh bạch và công bằng trong phân bổ vốn, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người dùng. tất cả các bên liên quan và duy trì trật tự tài chính và phúc lợi xã hội của đất nước.

Vấn đề nan giải trong việc xử lý tư pháp đối với tiền ảo liên quan đến vụ án là mặc dù các thuộc tính tài sản của tiền ảo bị phủ nhận về mặt nhận thức nhưng giá trị tài sản do tiền ảo thể hiện lại không thể tránh khỏi trong quá trình xử lý tài sản. có liên quan đến vụ án. Trước sự phức tạp và thách thức của việc xử lý tiền ảo, cơ quan tư pháp của đất nước tôi phải ban hành một bộ hướng dẫn toàn diện về việc xử lý tư pháp tiền ảo càng sớm càng tốt để cung cấp cơ sở pháp lý rõ ràng và thông số hoạt động cho lĩnh vực mới nổi này. Hướng dẫn này phải bao gồm nhiều khía cạnh như tình trạng pháp lý, yêu cầu tuân thủ, thủ tục xử lý tài sản và trách nhiệm pháp lý của tiền ảo để xây dựng môi trường thị trường công bằng, minh bạch và an toàn hơn cũng như thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của ngành tiền ảo.

Làm rõ tình trạng pháp lý của tiền ảo là nền tảng để xây dựng khuôn khổ tuân thủ. Hướng dẫn cần xác định các thuộc tính của các loại tiền ảo khác nhau, chẳng hạn như tiền điện tử, stablecoin, mã thông báo chức năng, v.v., đồng thời làm rõ vị trí của chúng trong hệ thống pháp lý và liệu chúng có được coi là tài sản, hàng hóa hay các dạng tài sản khác hay không. Đồng thời, các yêu cầu tuân thủ đối với tiền ảo được thiết lập, bao gồm đăng ký và lưu trữ, công bố thông tin, các biện pháp chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố, v.v., để đảm bảo rằng hoạt động kinh doanh của những người tham gia thị trường là hợp pháp và tuân thủ.

Việc tiêu chuẩn hóa các thủ tục xử lý tài sản là chìa khóa để đảm bảo tiến trình xử lý tư pháp đối với tiền ảo diễn ra suôn sẻ. Hướng dẫn cần quy định chi tiết các thủ tục pháp lý về phong tỏa, niêm phong, giam giữ, bán đấu giá và bán tiền ảo, đồng thời làm rõ trách nhiệm và thẩm quyền của cơ quan tư pháp, tổ chức tài chính và tổ chức bên thứ ba trong quá trình xử lý. Đồng thời, quy định trách nhiệm pháp lý đối với hành vi vi phạm quy định, bao gồm xử phạt hành chính, trách nhiệm hình sự... nhằm tạo sức răn đe pháp lý mạnh mẽ, đảm bảo tính công bằng, hợp pháp cho hoạt động xử lý.

Bảo vệ quyền và lợi ích của các bên là cốt lõi của việc xây dựng môi trường thị trường công bằng. Hướng dẫn phải đảm bảo rằng trong quá trình xử lý tiền ảo, các quyền được biết, tham gia và khắc phục của các bên đều được tôn trọng đầy đủ và mọi bước của quy trình xử lý phải công khai, minh bạch và chịu sự giám sát của xã hội. Ngoài ra, việc lựa chọn và giám sát các tổ chức bên thứ ba cần được chuẩn hóa, đồng thời phải đảm bảo tính chuyên nghiệp và công bằng của các tổ chức bên thứ ba thông qua đấu thầu công khai hoặc đàm phán cạnh tranh để tránh các hoạt động hộp đen và xung đột lợi ích.

Để cải thiện tính minh bạch và bảo mật trong việc xử lý tiền ảo, hướng dẫn cũng cần nhấn mạnh tầm quan trọng của việc theo dõi quy trình và tăng cường giám sát. Khi các tổ chức bên thứ ba xử lý tiền ảo, họ cần ghi lại chi tiết của toàn bộ quy trình để đảm bảo rằng mọi bước đều được ghi chép đầy đủ và tạo điều kiện thuận lợi cho các cuộc kiểm toán và đánh giá tiếp theo. Đồng thời, thiết lập và hoàn thiện cơ chế quản lý liên ngành, bao gồm các cơ quan tư pháp, cơ quan quản lý tài chính... để giám sát toàn bộ quá trình xử lý, kịp thời phát hiện, khắc phục vi phạm, duy trì trật tự thị trường.

Bản chất xuyên biên giới của tiền ảo xác định rằng việc giám sát và xử lý nó đòi hỏi phải có sự hợp tác quốc tế. Nước ta nên tích cực tham gia xây dựng các quy tắc quốc tế, chia sẻ kinh nghiệm với các cơ quan quản lý ở nhiều quốc gia, điều phối chính sách, cùng chống tội phạm tiền ảo xuyên quốc gia và ngăn ngừa rủi ro tài chính. Đồng thời, việc xây dựng một hệ sinh thái xử lý tư pháp tiền ảo sôi động, an toàn và có thể kiểm soát sẽ không chỉ thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của nền kinh tế kỹ thuật số mà còn đóng góp trí tuệ của Trung Quốc vào việc quản lý tiền ảo toàn cầu.

Tóm lại, việc thăm dò và tối ưu hóa các lộ trình tuân thủ để xử lý tiền ảo một cách hợp pháp có ý nghĩa rất lớn trong việc duy trì sự ổn định tài chính và thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của thị trường. Việc giám sát và xử lý tư pháp tiền ảo là một dự án có hệ thống đòi hỏi nỗ lực phối hợp của các cơ quan lập pháp, tư pháp và quản lý cũng như hợp tác quốc tế. Vấn đề xử lý tư pháp đối với tiền ảo không chỉ kiểm tra khả năng thích ứng và ý thức đổi mới của hệ thống pháp luật của các quốc gia khác nhau mà còn đặt ra các yêu cầu cao hơn cho hợp tác quản lý toàn cầu. Trước những thách thức trong lĩnh vực mới nổi này, làm thế nào để tìm ra sự cân bằng giữa duy trì an ninh tài chính và thúc đẩy đổi mới công nghệ đã trở thành vấn đề then chốt cần được giải đáp trên phạm vi toàn cầu. Trước những cơ hội và thách thức do tiền ảo mang lại, nước ta cần tiếp tục đề cao nguyên tắc thận trọng, đưa ra khung pháp lý rõ ràng cho việc xử lý tư pháp tiền ảo bằng cách ban hành hướng dẫn toàn diện và xây dựng môi trường thị trường tài chính lành mạnh, minh bạch và hiệu quả. đối với tiền tệ kỹ thuật số. Sự thịnh vượng và phát triển của nền kinh tế và tài chính kỹ thuật số đã đặt nền tảng vững chắc cho nhà nước pháp quyền.