Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố vào ngày 14Kết quả thực thi cho năm tài chính 2023, tiết lộ rằng SEC đã khởi xướng 784 hành động thực thi, dẫn đến tổng số tiền phạt là 4,949 tỷ USD.
Con số này chỉ đứng sau khoản tiền phạt 6,4 tỷ USD được áp dụng vào năm 2022, đánh dấu số tiền phạt cao thứ hai trong lịch sử SEC. Gần 1 tỷ USD đã được phân phối cho các nhà đầu tư bị ảnh hưởng.
Trong năm tài chính 2023 (từ tháng 10 năm 2022 đến tháng 9 năm 2023), các vụ việc thuộc cuộc điều tra tập trung của SEC liên quan đến ngành công nghiệp tiền điện tử trong toàn bộ lĩnh vực chứng khoán, an ninh mạng và hành vi của nhân viên môi giới Phố Wall sử dụng các nền tảng giao tiếp không được phê duyệt cho hoạt động kinh doanh. hoạt động.
Lại một năm có năng suất cao và có tác động lớn
Trong lĩnh vực tiền điện tử, báo cáo chỉ ra rằng,
"Năm tài chính 2023 là một năm có hiệu quả và tác động cao khác đối với các nỗ lực thực thi của SEC liên quan đến chứng khoán tài sản tiền điện tử. Trong năm tài chính 2023, Bộ đã khuyến nghị các hành động thực thi nhằm giải quyết một loạt hành vi sai trái bị cáo buộc trong không gian chứng khoán tài sản tiền điện tử, bao gồm các kế hoạch lừa đảo tiền điện tử trị giá hàng tỷ đô la, các hoạt động cung cấp, nền tảng và trung gian tài sản tiền điện tử chưa đăng ký cũng như mời chào người nổi tiếng bất hợp pháp.”
Cáo buộc lừa đảo tiền điện tử
Các cuộc điều tra của SEC trong năm tài chính 2023 đã dẫn đến các cáo buộc rộng rãi về gian lận tiền điện tử, bao gồm cả các vụ kiện chống lạicựu CEO SBFVàcác giám đốc điều hành hàng đầu khác của FTX,Terraform Labs và người sáng lập Do Kwon,Richard Heart và ba thực thể dưới sự kiểm soát của anh ấy- Hex, PulseChain và PulseX.
Chứng khoán chưa đăng ký
SEC đã đệ đơn kiện một số công ty tiền điện tử, cáo buộc họ cung cấp chứng khoán chưa đăng ký. Ví dụ,Sáng Thế/Song Tử,Kraken,NexusVàđộ C. Kraken và Nexo đã đồng ý nộp phạt để giải quyết.
SEC cũng đã đệ đơn kiện đầu tiên chống lại các tổ chức phát hành NFT, cáo buộcLý thuyết tác động LLCVàStoner Cats 2 LLCcung cấp trái phép chứng khoán tiền điện tử chưa đăng ký dưới dạng NFT.
Người nổi tiếng cũng bị buộc tội
Bên cạnh việc thực hiện một loạt các hành động cưỡng chế đối với các nền tảng giao dịch tiền điện tửBinance ,Coinbase ,BeaxyVàBittrexvì những vi phạm của họ, họ cũngtính phí một sốngười nổi tiếngvới hành vi mua bán trái phép chứng khoán tài sản mật mã.
Điều này bao gồm NBA Hall of Famer Paul Pierce và nhân vật truyền thông Kim Kardashian. Họ đã đồng ý trả tổng cộng 1,35 triệu USD và 1,26 triệu USD tiền phạt dân sự, tịch thu các khoản lợi bất hợp pháp và tiền bồi thường trước khi nộp phạt.sự phán xétlãi suất tương ứng để đạt được thỏa thuận.
SEC cũng đã buộc tội những người nổi tiếng Aliaune Thiam (Akon), Lindsay Lohan, Miles Parks McCollum (Lil Yachty), Jake Paul, Michele Mason (Kendra Lust), Shaffer Smith (Ne-Yo), DeAndre Cortez Way (Soulja Boy) và Austin Mahone, chủ yếu cáo buộc họ về việc quảng cáo tiền điện tử.
Kể từ năm 2022, rõ ràng là SEC đã tích cực trấn áp các hoạt động bất hợp pháp trong không gian tiền điện tử. Các quy định cũng ngày càng trở nên nghiêm ngặt hơn.
Cheng Yuan
