SEC, 교차 시장 및 장외거래 규제 강화를 목표로 브로커-딜러 등록 규정 개정 검토

오데일리 플래닛 미국 증권거래위원회(SEC)는 금융산업규제당국 FINRA와 같은 전국 증권협회에 등록해야 하는 브로커-딜러를 결정하기 위해 전국 증권협회 등록과 관련된 규칙의 최종 개정안을 검토 중이라고 발표했습니다. 이번 SEC 개정은 1976년에 확대된 규칙 15b9-1과 관련이 있습니다. 이 규칙은 원래 1960년대에 전미증권딜러협회(NASD, FINRA의 전신)의 회원이 아닌 제한된 수의 거래소 회원을 허용하기 위해 제정되었습니다. 그러나 시장의 급격한 변화, 특히 초단타매매의 증가로 인해 많은 브로커가 거래소 또는 거래소 외부에서 상당한 활동을 했습니다. 그러나 일부 브로커는 NASD 등록에 대한 오래된 면제 규정에 계속 의존하여 규제 공백이 발생했습니다. 따라서 이번 개정안은 브로커가 전국 증권 협회에 등록할 필요가 없는 상황을 업데이트하고 좁혔습니다. 전국 증권 협회 회원 가입은 특히 장외 시장 및 장외 거래와 관련하여 건전하고 일관된 규제를 강화하는 데 도움이 될 것입니다. 예를 들어, FINRA에 가입하면 투명성을 높이고 재무부 시장에 대한 규제를 강화할 수 있는데, FINRA는 회원사에게 해당 시장의 거래 후 활동에 대해 보고하도록 요구하기 때문입니다. SEC는 이것이 투자자와 공정하고 질서 있고 효율적인 시장에 도움이 될 것이라고 밝혔습니다.